Nhà đầu tư là nền tảng quan trọng cho sự phát triển của thị trường vốn, việc bảo vệ quyền lợi hợp pháp và chính đáng của họ là trọng tâm trong công tác quản lý chứng khoán. Cục Quản lý Chứng khoán Thâm Quyến luôn ghi nhớ trách nhiệm giám sát, nỗ lực không ngừng để thực hiện sâu sắc và tỉ mỉ hơn nữa công tác bảo vệ nhà đầu tư trong lĩnh vực phái sinh, đồng thời từ nhiều khía cạnh khác nhau hướng dẫn các công ty phái sinh tôn trọng, trân trọng và bảo vệ nhà đầu tư.
Thứ nhất, tăng cường trách nhiệm chủ thể của các công ty phái sinh.
tỷ lệ ngoại hạng anh
Nâng cao nội lực tuân thủ pháp luật của các công ty phái sinh, kiên trì giữ vững giới hạn kinh doanh tuân thủ pháp luật, củng cố quản trị công ty và quản lý tiền ký quỹ, xây dựng cơ chế đánh giá hiệu quả làm việc của Giám đốc Rủi ro Chính, lấy Giám đốc Rủi ro Chính làm điểm nhấn, hình thành cơ chế giám sát lâu dài về việc thực hiện trách nhiệm của các công ty phái sinh; tăng cường trách nhiệm bảo hiểm của các công ty phái sinh, đưa việc quản lý phù hợp với nhà đầu tư và thực hiện công tác bảo vệ nhà đầu tư vào trọng tâm kiểm tra tại chỗ.
Thứ hai, đảm bảo hành vi kinh doanh của các công ty phái sinh được chuẩn hóa. Khuyến khích các công ty phái sinh tuân theo yêu cầu của Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc cùng bốn bộ ngành liên quan, quy định hành vi quảng bá tài chính; yêu cầu các công ty phái sinh lựa chọn người môi giới một cách nghiêm ngặt, giám sát người môi giới thực hiện hoạt động môi giới trong phạm vi và hợp tác đã được xác định, hoàn thiện quản lý nội bộ, lấp đầy những khiếm khuyết trong hệ thống quản lý người môi giới, ngăn ngừa hành vi gây tổn hại đến lợi ích của nhà đầu tư từ phía người môi giới.
Thứ ba, xử lý kịp thời các khiếu nại và tranh chấp liên quan đến phái sinh.
tỷ lệ ngoại hạng anh
Khuyến khích các công ty phái sinh thực hiện trách nhiệm đầu tiên trong việc giải quyết khiếu nại, xử lý kịp thời và công bằng các khiếu nại của khách hàng phái sinh,
2020
Tỷ lệ hòa giải năm
91%
đồng thời tiếp tục thúc đẩy các công ty phái sinh cụ thể cải thiện rủi ro đáo hạn của các sản phẩm tài chính phi tiêu chuẩn, thực hiện tốt công tác thông báo thông tin và giao tiếp với nhà đầu tư.
Bốn là tăng cường tuyên truyền, kịp thời cảnh báo rủi ro thị trường. Đối với
2020
Trong quý hai năm nay, sự biến động mạnh của các loại phái sinh như dầu thô, Cục Quản lý Chứng khoán Thâm Quyến đã ban hành thông báo chuyên đề yêu cầu các công ty phái sinh tăng cường quản lý chủ động, củng cố việc cảnh báo rủi ro đầu tư; đối với tình trạng một số công ty phái sinh bị giả mạo website gây thiệt hại cho nhà đầu tư, đã hướng dẫn các công ty phái sinh trong khu vực kiểm tra kỹ lưỡng và phát đi thông báo rủi ro qua kênh quản lý; hướng dẫn Hiệp hội Phái sinh Thành phố Thâm Quyến tổ chức các hoạt động giáo dục đầu tư, đào tạo trên các nền tảng như Triển lãm Tài chính Thâm Quyến, giúp nhà đầu tư hiểu đúng đắn, tham gia hợp lý vào thị trường phái sinh, tránh xa các hoạt động phái sinh bất hợp pháp.
game ban ca
Liên kết gốc: http://www.csrc.gov.cn/shenzhen/c101531/c1403847/content.shtml
