Về việc sửa đổi một số quy định liên quan đến chứng khoán và hàng hóa phái sinh

Chương một Tổng thì

Điều một Luật Doanh nghiệp

Điều hai Những quy định này gọi là sở giao dịch chứng khoán được thành lập theo quyết định của Quốc vụ viện.

Điều ba Hệ thống Sở Giao dịch Chứng khoán được thành lập theo Điều lệ của Đảng Cộng sản Trung Quốc, xây dựng tổ chức đảng để phát huy vai trò lãnh đạo, định hướng chiến lược, quản lý tổng thể và đảm bảo thực hiện các nhiệm vụ quan trọng. Theo quy định, các vấn đề lớn của sở giao dịch sẽ được thảo luận và quyết định thông qua các cuộc họp của đảng, đảm bảo rằng các chính sách và đường lối của nhà nước và đảng được thực hiện một cách toàn diện và hiệu quả tại đây. Sở Giao dịch Chứng khoán ở Thành phố Hồ Chí Minh, như một ví dụ, cũng tuân thủ nguyên tắc này, tạo ra một môi trường làm việc có sự dẫn dắt rõ ràng từ phía tổ chức đảng, giúp định hướng hoạt động kinh doanh đúng hướng, đồng thời đảm bảo mọi hoạt động đều tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật và chính sách quốc gia.

Điều bốn Sở giao dịch chứng khoán do Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc (sau đây gọi tắt là Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc) quản lý và giám sát.

Điều năm Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh

Chương hai Chức năng của sở giao dịch chứng khoán

Điều sáu Sở giao dịch chứng khoán có trách nhiệm tổ chức và giám sát các hoạt động giao dịch trên thị trường, thực hiện quản lý tự giác, đồng thời phải tuân thủ nguyên tắc đặt lợi ích công cộng lên hàng đầu, đảm bảo tính công bằng, trật tự và minh bạch trong thị trường tài chính. Các hoạt động này không chỉ giúp duy trì sự ổn định cho hệ thống tài chính quốc gia mà còn tạo điều kiện thuận lợi cho các nhà đầu tư tại các địa phương như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng yên tâm tham gia và phát triển lâu dài.

Điều bảy Chức năng của sở giao dịch chứng khoán bao gồm:

(Một) Cung cấp nơi, thiết bị và dịch vụ giao dịch chứng khoán;

(Hai) Xây dựng và sửa đổi quy tắc kinh doanh của sở giao dịch chứng khoán;

(Ba) Kiểm tra và phê duyệt các đơn xin phát hành chứng khoán theo pháp luật;

(Bốn) Kiểm tra, sắp xếp giao dịch chứng khoán niêm yết, quyết định việc chấm dứt niêm yết và tái niêm yết;

(Năm) Cung cấp dịch vụ chuyển nhượng chứng khoán không công khai;

(Sáu) Tổ chức và giám sát giao dịch chứng khoán;

(Bảy) Giám sát các thành viên;

(Tám) Giám sát các công ty niêm yết chứng khoán và những người có nghĩa vụ công bố thông tin liên quan;

(Chín) Giám sát hành vi của các tổ chức dịch vụ chứng khoán cung cấp dịch vụ cho việc niêm yết và giao dịch chứng khoán;

(Mười) Quản lý và công bố thông tin thị trường;

(Mười một) Thực hiện giáo dục và bảo vệ nhà đầu tư;

(Mười hai) Các chức năng khác theo quy định của pháp luật, quy định hành chính và được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc cho phép, ủy quyền hoặc giao nhiệm vụ.

Điều tám Sở giao dịch chứng khoán không được trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện:

(Một) Ngành xuất bản và báo chí;

(Hai) Phát hành các văn bản và tài liệu dự đoán giá chứng khoán;

(Ba) Cung cấp bảo lãnh cho người khác;

(Bốn) Các hoạt động khác không được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc phê duyệt.

Điều chín Sàn giao dịch chứng khoán có thể sáng tạo các loại chứng khoán và phương thức giao dịch mới, phù hợp với nhu cầu phát triển của thị trường chứng khoán, đồng thời thiết lập nhiều cấp độ thị trường khác nhau. Ví dụ như tại TP.HCM hay Hà Nội, các sàn giao dịch có thể đưa ra những sản phẩm mới như trái phiếu xanh, cổ phiếu công nghệ hoặc các hình thức giao dịch điện tử hiện đại để đáp ứng tốt hơn nhu cầu đa dạng của nhà đầu tư.

Điều mười Việc Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành hoặc sửa đổi các quy định hoạt động phải tuân thủ các yêu cầu của pháp luật, các quy định hành chính và các văn bản hướng dẫn ngành liên quan đến trách nhiệm quản lý tự giác của họ. Ví dụ như tại Thành phố Hồ Chí Minh, nơi có một trong những trung tâm tài chính lớn nhất cả nước, các quy định này luôn được xây dựng và cập nhật nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường chứng khoán.

Khi Sở Giao dịch Chứng khoán xây dựng hoặc sửa đổi các quy định về nghiệp vụ sau đây, thì phải được thông qua bởi Hội đồng Quản trị hoặc Ban Giám đốc của Sở Giao dịch Chứng khoán và sau đó nộp lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc để phê duyệt:

(Một) Quy tắc kinh doanh về giao dịch chứng khoán, niêm yết, quản lý thành viên và các quy tắc kinh doanh khác;

(Hai) Liên quan đến việc niêm yết loại chứng khoán giao dịch mới hoặc điều chỉnh lớn đối với loại chứng khoán giao dịch hiện có;

(Ba) Cung cấp dịch vụ giao dịch cho các sản phẩm không thuộc sở này thông qua các phương thức kết nối mạng;

(Bốn) Liên quan đến sự đổi mới lớn trong phương thức giao dịch chứng khoán hoặc điều chỉnh lớn đối với phương thức giao dịch chứng khoán hiện tại;

(Năm) Liên quan đến các vấn đề quan trọng của các tổ chức Hồng Kông, Ma Cao, Đài Loan và nước ngoài;

(Sáu) Các quy tắc kinh doanh khác mà Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc cho rằng cần phải phê duyệt.

Đối với các ý kiến phản đối hoặc không tham gia biểu quyết của các thành viên hội đồng không phải là hội viên, sở giao dịch chứng khoán cần nêu rõ trong văn bản đề xuất hoặc báo cáo gửi tới Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc. Điều này đảm bảo tính minh bạch và trách nhiệm trong quá trình ra quyết định. Ngoài ra, việc cung cấp thông tin đầy đủ sẽ giúp cơ quan quản lý có cái nhìn toàn diện và đưa ra quyết định phù hợp. Các địa danh như "Trung Quốc" có thể được thay thế bằng các tên gọi tương ứng tại Việt Nam, ví dụ như "Việt Nam" hoặc các tỉnh thành như "Hà Nội", "TP.HCM", tùy vào ngữ cảnh cụ thể.

Điều mười một Các quy định về hoạt động kinh doanh được ban hành bởi Sở Giao dịch Chứng khoán có tính chất ràng buộc đối với tất cả các bên tham gia vào các hoạt động giao dịch chứng khoán. Đối với những hành vi vi phạm các quy định này, Sở Giao dịch Chứng khoán có thể áp dụng các hình thức xử lý kỷ luật hoặc thực hiện các biện pháp quản lý tự giác khác nhằm đảm bảo trật tự và hiệu quả của thị trường. Các quy định này không chỉ giúp duy trì sự minh bạch mà còn góp phần xây dựng một môi trường đầu tư an toàn và bền vững tại các trung tâm tài chính như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng.

Điều mười hai Sở Giao dịch Chứng khoán cần thực hiện các biện pháp giám sát tự nguyện hoặc xử lý kỷ luật đối với các hành vi vi phạm pháp luật và quy định, dựa trên nội quy, thỏa thuận và quy tắc nghiệp vụ. Đồng thời, tổ chức này cũng phải đảm nhận trách nhiệm quản lý tự giác một cách nghiêm túc và hiệu quả. Ví dụ như tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM hay Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, họ đều có quyền đưa ra các quyết định phù hợp nhằm duy trì trật tự và tính minh bạch trong thị trường chứng khoán.

Điều mười ba Các sở giao dịch chứng khoán cần phải quy định rõ ràng trong các quy tắc hoạt động của mình về các biện pháp giám sát tự giác hoặc hình thức xử lý kỷ luật cụ thể, bao gồm cả các trường hợp áp dụng và quy trình thực hiện. Ví dụ như tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM hay Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, việc đưa ra các biện pháp như cảnh cáo, đình chỉ hoạt động hoặc loại bỏ khỏi thị trường cần được nêu rõ trong nội quy để đảm bảo tính minh bạch và công bằng cho tất cả các thành viê

Khi Sở Giao dịch Chứng khoán đưa ra các biện pháp kỷ luật, phải căn cứ vào ý kiến thẩm tra của Ủy ban Kỷ luật. Trước khi ra quyết định kỷ luật, nếu bên liên quan nộp đơn yêu cầu tổ chức phiên họp để xem xét theo quy định về nghiệp vụ, Sở Giao dịch Chứng khoán bắt buộc phải tiến hành phiên họp đó. Ngoài ra, trong quá trình xử lý các trường hợp vi phạm, Sở Giao dịch Chứng khoán còn có thể mời các chuyên gia pháp lý hoặc đại diện từ các tổ chức liên quan tham gia để đảm bảo tính minh bạch và công bằng. Việc tổ chức phiên họp không chỉ giúp người bị xử lý được bày tỏ quan điểm mà còn tạo điều kiện cho cơ quan quản lý có cái nhìn toàn diện hơn trước khi đưa ra quyết định cuối cùng. Các phiên họp này thường diễn ra tại một địa điểm trung lập như Hà Nội, TP.HCM hoặc Đà Nẵng, tùy theo tình hình cụ thể.

Điều mười bốn Nếu các bên tham gia thị trường không đồng ý với các biện pháp tự quản lý hoặc hình thức xử lý kỷ luật do sở giao dịch chứng khoán đưa ra, họ có thể nộp đơn yêu cầu xem xét lại theo quy định về nghiệp vụ của sở giao dịch đó. Điều này giúp đảm bảo rằng mọi quyết định đều được đánh giá một cách công bằng và minh bạch, đồng thời tạo cơ hội cho các bên liên quan trình bày quan điểm của mình. Các quy định này thường được áp dụng tại các trung tâm giao dịch lớn như TP.HCM, Hà Nội hay Đà Nẵng, nơi có vai trò quan trọng trong việc điều tiết hoạt động thị trường chứng khoán.

Sở giao dịch chứng khoán nên thành lập hội đồng tái kiểm tra, đưa ra quyết định tái kiểm tra dựa trên ý kiến kiểm tra của họ.

Điều mười lăm Sở Giao dịch Chứng khoán cần thiết lập hệ thống quản lý và giám sát rủi ro, thực hiện việc theo dõi, giám sát, cảnh báo và ngăn ngừa các rủi ro trên thị trường một cách hợp pháp, đảm bảo cho sự an toàn và ổn định trong hoạt động của thị trường chứng khoán. Điều này không chỉ giúp duy trì niềm tin của nhà đầu tư mà còn góp phần thúc đẩy sự phát triển bền vững của nền kinh tế. Tại TP.HCM, nơi được xem là trung tâm tài chính lớn nhất cả nước, việc xây dựng cơ chế kiểm soát rủi ro chặt chẽ là điều vô cùng quan trọng để đảm bảo thị trường luôn vận hành hiệu quả và minh bạch.

Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải tích lũy đầy đủ các nguồn lực dự phòng rủi ro dưới hình thức quỹ dự phòng rủi ro, quỹ dự phòng chung hoặc các hình thức khác, nhằm mục đích bù đắp hoặc hỗ trợ chi trả cho những tổn thất phát sinh do sự cố kỹ thuật, sai sót trong quá trình vận hành, yếu tố bất khả kháng hay các sự kiện rủi ro khác. Điều này giúp đảm bảo tính ổn định và an toàn cho thị trường, đồng thời duy trì niềm tin của nhà đầu tư tại các trung tâm giao dịch như TP.HCM, Hà Nội hay Đà Nẵng.

Điều mười sáu Các sở giao dịch chứng khoán cần thiết lập cơ chế hợp tác lâu dài, chia sẻ nguồn lực và phối hợp chặt chẽ với các sàn giao dịch khác, tổ chức đăng ký và thanh toán, hiệp hội ngành nghề liên quan đến thị trường chứng khoán và hàng hóa tương lai. Thông qua đó, cùng nhau thực hiện giám sát pháp lý đối với các hành vi vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán, đảm bảo hoạt động của thị trường minh bạch, công bằng và ổn định. Việc hợp tác này không chỉ giúp nâng cao hiệu quả quản lý mà còn góp phần xây dựng môi trường đầu tư an toàn, bền vững tại các địa phương như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng.

Chương ba Tổ chức của sở giao dịch chứng khoán

Điều mười bảy Sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên có Đại hội thành viên, Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc và Hội đồng giám sát.

Các sở giao dịch chứng khoán được thành lập theo hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn sẽ có hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị, tổng giám đốc và hội đồng kiểm soát. Đối với các sở giao dịch chứng khoán hoạt động dưới hình thức công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, không cần thiết phải thành lập hội đồng cổ đông, mà quyền lực của hội đồng cổ đông sẽ do chủ sở hữu đảm nhận. Ví dụ như tại TP.HCM, một số tổ chức tài chính lớn cũng áp dụng mô hình này để đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả trong quản lý.

Điều mười tám Đại hội thành viên là cơ quan quyền lực cao nhất của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên. Đại hội thành viên thực hiện các quyền sau:

(Một) Xây dựng và sửa đổi điều lệ sở giao dịch chứng khoán;

(Hai) Bầu chọn và bãi nhiệm thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng giám sát;

(Ba) Thảo luận và thông qua báo cáo công tác của hội đồng quản trị, hội đồng giám sát và tổng giám đốc;

(Bốn) Thảo luận và thông qua báo cáo ngân sách và quyết toán tài chính của sở giao dịch chứng khoán;

(Năm) Các vấn đề quan trọng khác theo quy định của pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ ngành và điều lệ sở giao dịch chứng khoán.

Đại hội cổ đông là cơ quan quyền lực cao nhất của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ công ty. Đại hội cổ đông thực hiện các quyền sau:

(Một) Sửa đổi điều lệ sở giao dịch chứng khoán;

(Hai) Bầu chọn và thay thế các thành viên hội đồng quản trị, hội đồng giám sát không do đại diện nhân viên đảm nhiệm;

(Ba) Thảo luận và thông qua báo cáo công tác của hội đồng quản trị và hội đồng giám sát;

(Bốn) Thảo luận và thông qua báo cáo ngân sách và quyết toán tài chính của sở giao dịch chứng khoán;

(Năm) Các quyền khác theo quy định của pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ ngành và điều lệ sở giao dịch chứng khoán.

Điều mười chín Điều lệ của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên nên bao gồm các nội dung sau:

(Một) Mục đích thành lập;

(Hai) Tên;

(Ba) Địa điểm văn phòng chính và cơ sở hạ tầng giao dịch;

(Bốn) Phạm vi chức năng;

(Năm) Điều kiện và quy trình gia nhập, rời khỏi thành viên;

(Sáu) Quyền và nghĩa vụ của thành viên;

(Bảy) Hình thức kỷ luật đối với thành viên;

(Tám) Cơ cấu tổ chức và quyền hạn của nó;

(Chín) Cách thức bầu chọn, bổ nhiệm và trách nhiệm của hội đồng quản trị, hội đồng giám sát và cán bộ cấp cao;

(Mười) Các vấn đề tài chính và vốn;

(Mười một) Điều kiện và thủ tục giải thể;

(Mười hai) Các vấn đề khác cần quy định trong điều lệ.

Điều lệ của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ công ty nên bao gồm các nội dung sau:

(1) Các vấn đề được quy định tại khoản 1 đến khoản 4, khoản 8, khoản 10 và khoản 11 trên đây;

(Hai) Cách thức bầu chọn, bổ nhiệm và trách nhiệm của thành viên hội đồng quản trị, hội đồng giám sát và cán bộ cấp cao;

(Ba) Các vấn đề khác cần quy định trong điều lệ.

Quy định về điều lệ của sở giao dịch chứng khoán theo hình thức hội viên được thông qua tại đại hội đồng các hội viên và sau đó được trình lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc để phê duyệt. Đối với sở giao dịch chứng khoán theo hình thức công ty, điều lệ được các cổ đông cùng nhau lập ra và cũng phải được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc để xem xét và phê duyệt; việc sửa đổi điều lệ phải được thông qua tại cuộc họp cổ đông và sau đó mới được nộp lên cơ quan quản lý để phê duyệt. Trong quá trình hoạt động, các quy định liên quan đến tổ chức và vận hành của sở giao dịch cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật hiện hành. Việc thay đổi điều lệ không chỉ phản ánh sự phát triển của thị trường mà còn thể hiện cam kết của các bên liên quan trong việc duy trì tính minh bạch và công bằng trên thị trường chứng khoán. Tại Việt Nam, các quy định tương tự thường được áp dụng cho các tổ chức như Sở Giao dịch Chứng khoán TP. lịch thi đấu ngoại hạng anh 2025 HCM hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nơi cũng phải tuân thủ các quy định từ Ngân hàng Nhà nước và Bộ Tài chính.

Điều hai mươi Hội nghị thành viên được tổ chức hàng năm do Hội đồng quản lý triệu tập và do Chủ tịch Hội đồng chủ trì. Trong trường hợp Chủ tịch không thể thực hiện nhiệm vụ vì lý do nào đó, thì sẽ do Phó Chủ tịch được Chủ tịch chỉ định hoặc một thành viên khác trong Hội đồng chủ trì. Việc triệu tập hội nghị thành viên bất thường sẽ được thực hiện khi xảy ra một trong các trường hợp sau:

(Một) Số lượng thành viên hội đồng quản trị ít hơn số lượng tối thiểu quy định trong quy định này;

(Hai) Hơn một phần ba thành viên đề xuất;

(Ba) Hội đồng quản trị hoặc hội đồng giám sát cho rằng cần thiết.

Đại hội cổ đông do hội đồng quản trị triệu tập. Việc tổ chức đại hội cổ đông phải tuân thủ quy định của điều lệ sở giao dịch chứng khoán.

Điều hai mươi mốt Đại hội thành viên phải có hơn hai phần ba thành viên tham dự, và quyết định phải được thông qua bởi quá nửa số thành viên tham dự.

Quy tắc thảo luận của đại hội cổ đông phải tuân thủ quy định của điều lệ sở giao dịch chứng khoán.

Sau khi kết thúc cuộc họp Đại hội đồng cổ đông hoặc Đại hội đồng thành viên, trong vòng mười ngày làm việc, Sở Giao dịch Chứng khoán cần phải gửi toàn bộ hồ sơ liên quan cùng với tình hình diễn ra cuộc họp đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc. Ví dụ, sau buổi họp tại Hà Nội, các tài liệu sẽ được chuyển đến trụ sở chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ở Thượng Hải, đảm bảo tuân thủ đúng quy định pháp luật. Việc báo cáo này giúp cơ quan quản lý nắm bắt đầy đủ thông tin về hoạt động của doanh nghiệp, từ đó có thể đưa ra những biện pháp giám sát phù hợp và kịp thời.

Điều hai mươi hai Hội đồng quản trị là cơ quan ra quyết định của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên, thực hiện các quyền sau:

(Một) triệu tập đại hội thành viên và báo cáo công tác cho đại hội thành viên;

(Hai) thực hiện nghị quyết của đại hội thành viên;

(Ba) thẩm định kế hoạch công tác do tổng giám đốc đề xuất;

(Bốn) thẩm định kế hoạch ngân sách và quyết toán hàng năm do tổng giám đốc đề xuất;

(Năm) thẩm định việc chấp nhận và rời khỏi thành viên;

(Sáu) thẩm định hình thức kỷ luật để hủy bỏ tư cách thành viên;

(Bảy) thẩm định quy tắc kinh doanh của sở giao dịch chứng khoán;

(Tám) thẩm định việc niêm yết chứng khoán mới hoặc điều chỉnh lớn đối với chứng khoán hiện có;

(Chín) thẩm định các khoản phí, tiêu chuẩn phí và phương pháp quản lý phí của sở giao dịch chứng khoán;

(Mười) thẩm định các vấn đề tài chính quan trọng của sở giao dịch chứng khoán;

(Mười một) thẩm định các vấn đề quản lý rủi ro quan trọng và xử lý rủi ro của sở giao dịch chứng khoán, quản lý quỹ dự phòng rủi ro của sở giao dịch chứng khoán;

(Mười hai) thẩm định các vấn đề giáo dục và bảo vệ nhà đầu tư quan trọng;

(Mười ba) quyết định việc bổ nhiệm, miễn nhiệm và mức lương của các cán bộ cấp cao, ngoại trừ các trường hợp do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc bổ nhiệm hoặc miễn nhiệm;

(Mười bốn) các quyền khác do đại hội thành viên trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.

Hội đồng quản trị là cơ quan ra quyết định của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ công ty , thực hiện các quyền sau:

(Một) triệu tập cuộc họp đại hội cổ đông và báo cáo công tác cho đại hội cổ đông;

(Hai) thực hiện nghị quyết của đại hội cổ đông;

(Ba) lập kế hoạch ngân sách và quyết toán hàng năm;

(Bốn) các quyền được quy định ở khoản (ba), (năm) đến (mười ba) của khoản trước;

(Năm) các quyền khác do đại hội cổ đông trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.

Điều hai mươi ba Hội đồng quản trị sở giao dịch chứng khoán được thành lập với số lượng từ bảy đến mười ba người. Trong đó, số thành viên không phải là hội viên phải chiếm ít nhất một phần ba tổng số thành viên trong hội đồng và không vượt quá một nửa tổng số thành viên. Hội đồng này thường bao gồm các chuyên gia tài chính, luật sư, đại diện từ các tổ chức tài chính và các cơ quan quản lý nhà nước như Ngân hàng Nhà nước Việt Nam hoặc Bộ Tài chính. Việc đảm bảo tỷ lệ thành viên không phải hội viên giúp tăng tính độc lập và minh bạch trong hoạt động của hội đồng, góp phần xây dựng một thị trường chứng khoán công bằng và phát triển bền vững tại Việt Nam.

Thành viên hội đồng quản trị mỗi nhiệm kỳ là ba năm. Thành viên hội đồng quản trị do đại hội thành viên bầu chọn, còn thành viên hội đồng quản trị không phải là thành viên do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc bổ nhiệm.

Hội đồng quản trị gồm ba đến mười ba người. Nhiệm kỳ của thành viên hội đồng quản trị không được vượt quá ba năm.

Điều hai mươi tư Hội đồng quản trị phải tổ chức cuộc họp ít nhất một lần mỗi quý. Cuộc họp phải có sự tham dự của ít nhất hai phần ba số thành viên hội đồng, và các quyết định được thông qua phải nhận được sự đồng ý của ít nhất hai phần ba số thành viên tham dự cuộc họp mới được coi là hợp lệ. Các quyết định của hội đồng quản trị cần được báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng hai ngày làm việc sau khi kết thúc cuộc họp. --- **Phiên bản sửa đổi và phát triển hơn (bằng tiếng Việt):** Hội đồng quản trị bắt buộc phải tổ chức cuộc họp tối thiểu một lần vào mỗi quý để bàn bạc và đưa ra các quyết định quan trọng liên quan đến hoạt động của tổ chức. ty le bd Để cuộc họp được tiến hành hợp lệ, phải đảm bảo có mặt ít nhất hai phần ba tổng số thành viên hội đồng. Mọi quyết định được đưa ra tại cuộc họp chỉ có hiệu lực khi nhận được sự đồng thuận của ít nhất hai phần ba số thành viên tham dự. Sau khi kết thúc cuộc họp, các quyết định của hội đồng quản trị sẽ được gửi báo cáo tới Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng hai ngày làm việc. Việc báo cáo này nhằm đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy định pháp luật, đồng thời tạo điều kiện cho cơ quan quản lý giám sát kịp thời hoạt động của hội đồng.

Hội đồng quản trị cần tổ chức cuộc họp và quy trình thảo luận phải tuân thủ các quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán. Quyết định của hội đồng quản trị phải được báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc trong vòng hai ngày làm việc sau khi kết thúc cuộc họp. Các cuộc họp của hội đồng quản trị nên được tiến hành một cách minh bạch và đúng quy định, đảm bảo tính hợp pháp và hiệu quả trong hoạt động quản trị doanh nghiệp. Các quyết định quan trọng cần được thông báo kịp thời để tạo sự giám sát và kiểm soát từ các cơ quan chức năng. Việc tuân thủ các quy định này không chỉ giúp doanh nghiệp tránh được rủi ro pháp lý mà còn xây dựng lòng tin với nhà đầu tư và các bên liên quan. Tại Việt Nam, các công ty niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cũng cần tuân thủ những nguyên tắc tương tự, đảm bảo mọi hoạt động của hội đồng quản trị đều đi theo đúng hướng dẫn của các cơ quan quản lý nhà nước.

Điều hai mươi lăm Hội đồng quản trị có một chủ tịch, có thể có một phó chủ tịch từ một đến hai người. Tổng giám đốc phải là thành viên hội đồng quản trị.

Hội đồng quản trị có một chủ tịch hội đồng, đồng thời có thể bổ nhiệm từ một đến hai phó chủ tịch. Giám đốc điều hành phải là thành viên của hội đồng quản trị. Việc đề cử và miễn nhiệm chức vụ chủ tịch và phó chủ tịch hội đồng sẽ do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc đề xuất, sau đó được thông qua bởi hội đồng quản trị. Trong quá trình hoạt động, các vị trí này thường đóng vai trò then chốt trong việc định hướng chiến lược và điều hành công ty. Chủ tịch hội đồng quản trị đảm nhận vai trò lãnh đạo cao nhất, trong khi phó chủ tịch hỗ trợ chủ tịch trong việc thực hiện các nhiệm vụ cụ thể. Các thành viên khác trong hội đồng cũng góp phần quan trọng vào việc ra quyết định và giám sát hoạt động của công ty. Tuy nhiên, để đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả, mọi thay đổi về nhân sự đều phải tuân thủ quy định pháp lý nghiêm ngặt.

Chủ tịch và tổng giám đốc là người đại diện pháp luật của sở giao dịch chứng khoán.

Điều hai mươi sáu Chủ tịch Hội đồng quản trị chịu trách nhiệm triệu tập và chủ trì các cuộc họp của Hội đồng quản trị. Trong trường hợp Chủ tịch không thể thực hiện nhiệm vụ do lý do bất khả kháng, thì Phó Chủ tịch hoặc một thành viên Hội đồng quản trị khác sẽ thay thế để đảm nhận nhiệm vụ đó. Ví dụ như tại TP.HCM hay Đà Nẵng, nếu Chủ tịch vắng mặt đột xuất, Phó Chủ tịch sẽ trực tiếp điều hành cuộc họp để đảm bảo hoạt động của Hội đồng diễn ra đúng kế hoạch và hiệu quả.

Chủ tịch Hội đồng quản trị có trách nhiệm triệu tập và chủ trì các cuộc họp của Hội đồng quản trị. Trong trường hợp Chủ tịch không thể thực hiện nhiệm vụ do lý do bất khả kháng, thì Phó Chủ tịch sẽ thay thế và đảm nhận nhiệm vụ đó; nếu Phó Chủ tịch cũng không thể thực hiện nhiệm vụ, thì một thành viên Hội đồng quản trị sẽ được các thành viên còn lại bầu chọn thông qua bằng hình thức bỏ phiếu kín, với điều kiện số thành viên ủng hộ phải đạt trên 50%. Người được bầu sẽ đảm nhận vai trò triệu tập và chủ trì cuộc họp. Ví dụ như ở Thành phố Hồ Chí Minh, nơi có nhiều công ty lớn hoạt động mạnh mẽ trong lĩnh vực tài chính và công nghệ, quy định này đóng vai trò quan trọng trong việc duy trì sự vận hành trơn tru của các tổ chức.

Chủ tịch và tổng giám đốc không được kiêm nhiệm chức vụ tổng giám đốc của sở giao dịch chứng khoán.

Điều hai mươi bảy Tổng giám đốc, phó tổng giám đốc và các quan chức chuyên môn cấp cao của Sở Giao dịch Chứng khoán đều có nhiệm kỳ là ba năm cho mỗi khóa. Tổng giám đốc do Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) bổ nhiệm hoặc miễn nhiệm. Phó tổng giám đốc được bổ nhiệm hoặc tuyển dụng theo quy định của CSRC. Ví dụ như ở TP.HCM, nơi có trụ sở chính của nhiều công ty chứng khoán lớn, các quyết định về nhân sự thường được thực hiện một cách chặt chẽ và minh bạch để đảm bảo tính hiệu quả trong quản lý và điều hành hoạt động thị trường tài chính.

Khi tổng giám đốc không thể thực hiện nhiệm vụ vì lý do đặc biệt, phó tổng giám đốc do tổng giám đốc chỉ định sẽ thay thế.

Điều hai mươi tám Tổng giám đốc của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên thực hiện các quyền sau:

(Một) thực hiện nghị quyết của đại hội thành viên và hội đồng quản trị, báo cáo công tác cho họ;

(Hai) điều hành công việc hàng ngày của sở giao dịch chứng khoán;

(Ba) đề xuất và triển khai kế hoạch công tác của sở giao dịch chứng khoán;

(Bốn) đề xuất kế hoạch ngân sách và quyết toán hàng năm của sở giao dịch chứng khoán;

(Năm) thẩm định các quy định chi tiết và các quy định hệ thống khác;

(Sáu) thẩm định hình thức kỷ luật khác ngoài việc hủy bỏ tư cách thành viên;

(Bảy) thẩm định các vấn đề tài chính khác ngoài những vấn đề cần thẩm định bởi hội đồng quản trị;

(Tám) các quyền khác do hội đồng quản trị trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.

Tổng giám đốc của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ công ty thực hiện các quyền sau:

(Một) thực hiện nghị quyết của hội đồng quản trị và báo cáo công tác cho họ;

(Hai) các quyền được quy định ở khoản (hai) đến (sáu) của khoản trước;

(Ba) thẩm định các vấn đề tài chính khác ngoài những vấn đề cần thẩm định bởi hội đồng quản trị;

(Bốn) các quyền khác do hội đồng quản trị trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.

Điều hai mươi chín Hội đồng giám sát là cơ quan giám sát của sở giao dịch chứng khoán, thực hiện các quyền sau:

(Một) kiểm tra tài chính của sở giao dịch chứng khoán;

(Hai) kiểm tra việc sử dụng và quản lý quỹ dự phòng rủi ro của sở giao dịch chứng khoán;

(Ba) giám sát hành vi thực hiện nhiệm vụ của thành viên hội đồng quản trị hoặc hội đồng quản trị, cán bộ cấp cao;

(4) Giám sát việc Sở Giao dịch Chứng khoán tuân thủ các luật pháp, quy định hành chính, quy chế ngành và điều lệ, hợp đồng, quy tắc giao dịch của sở giao dịch cũng như tình hình thực hiện các biện pháp phòng ngừa và kiểm soát rủi ro; ví dụ như tại Hà Nội, TP. Hồ Chí Minh hoặc Đà Nẵng, nơi có các trung tâm tài chính quan trọng, việc giám sát cần được thực hiện một cách chặt chẽ và hiệu quả để đảm bảo hoạt động thị trường minh bạch và ổn định.

(5) Khi hành vi của thành viên hội đồng quản trị hoặc các nhà quản lý cấp cao gây tổn hại đến lợi ích của sở giao dịch chứng khoán, thì có quyền yêu cầu các thành viên đó phải sửa chữa và khắc phục sai phạm;

(Sáu) đề xuất triệu tập cuộc họp đại hội thành viên hoặc đại hội cổ đông bất thường;

(Bảy) đề xuất triệu tập hội đồng quản trị bất thường của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên;

(Tám) đề xuất các dự thảo cho đại hội thành viên hoặc đại hội cổ đông;

(Chín) các quyền khác do đại hội thành viên hoặc đại hội cổ đông trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.

Điều ba mươi Hội đồng giám sát của sở giao dịch chứng khoán phải có ít nhất năm người, trong đó có ít nhất hai thành viên giám sát là người lao động và một thành viên giám sát chuyên trách.

Mỗi nhiệm kỳ của hội viên kiểm toán kéo dài ba năm. Hội viên kiểm toán lao động được bầu chọn thông qua đại hội công nhân, hội nghị đại biểu công nhân hoặc các hình thức dân chủ khác. Trong khi đó, hội viên kiểm toán chuyên trách do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bổ nhiệm. Những người làm việc trong vai trò hội viên hội đồng quản trị, giám đốc hoặc lãnh đạo cấp cao tại Sở Giao dịch Chứng khoán không được kiêm nhiệm chức vụ kiểm toán. Ví dụ, ở Hà Nội hay TP.HCM, những quy định này cũng được áp dụng tương tự để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong hoạt động quản lý doanh nghiệp.

Hội đồng giám sát của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên phải có ít nhất hai thành viên giám sát, được bầu chọn bởi đại hội thành viên.

Điều ba mươi mốt Hội đồng giám sát có một trưởng hội đồng giám sát, được đề cử bởi Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và thông qua bởi hội đồng giám sát.

Chủ tịch Hội đồng Giám sát có trách nhiệm triệu tập và chủ trì cuộc họp Hội đồng Giám sát. Khi Chủ tịch Hội đồng Giám sát của Sở Giao dịch Chứng khoán hoạt động theo hình thức hội viên không thể thực hiện nhiệm vụ do lý do đặc biệt, thì sẽ do một thành viên giám sát chuyên trách hoặc một thành viên giám sát khác được chỉ định thay thế thực hiện nhiệm vụ. Trong trường hợp Sở Giao dịch Chứng khoán hoạt động theo mô hình công ty, nếu Chủ tịch Hội đồng Giám sát không thể đảm nhận công việc vì lý do bất khả kháng, thì các thành viên Hội đồng Giám sát sẽ bầu ra một người trong số họ để tạm thời đảm nhiệm chức vụ này, với điều kiện phải có sự đồng thuận của hơn một nửa số thành viên đang hiện diện.

Điều ba mươi hai Hội đồng giám sát của sở giao dịch chứng khoán theo hình thức hội viên phải tổ chức ít nhất một cuộc họp mỗi sáu tháng. Chủ tịch hội đồng giám sát hoặc ít nhất một phần ba số thành viên hội đồng giám sát có thể đề xuất triệu tập cuộc họp bất thường của hội đồng. Quyết định của hội đồng giám sát phải được thông qua bởi hơn một nửa số thành viê Ngoài ra, để đảm bảo hoạt động minh bạch và hiệu quả, các cuộc họp của hội đồng giám sát cần được lập kế hoạch rõ ràng và công khai trước đó. Việc triệu tập các cuộc họp bất thường cũng nên được thực hiện một cách kịp thời khi có những vấn đề quan trọng phát sinh, như việc phát hiện sai phạm hoặc sự thay đổi lớn trong hoạt độ Tại các cuộc họp này, các thành viên sẽ cùng nhau thảo luận và đưa ra các quyết định mang tính chiến lược nhằm đảm bảo sự phát triển bền vững cho sở giao dịch tại TP.HCM.

Hội đồng quản trị của sở giao dịch chứng khoán hoạt động theo quy định của Luật Doanh nghiệp và điều lệ của sở giao dịch đó. Việc triệu tập và tổ chức các cuộc họp của hội đồng này phải tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật hiện hành, đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả trong quá trình quản lý và giám sát hoạt động của sở giao dịch. Các phiên họp cần được chuẩn bị kỹ lưỡng, có chương trình nghị sự rõ ràng và thực hiện đúng quy trình đã được quy định, ví dụ như ở các thành phố lớn như Hà Nội, TP.HCM hoặc Đà Nẵng, nơi có nhiều trung tâm tài chính quan trọng.

Quyết định của hội đồng giám sát phải được báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng hai ngày làm việc sau khi cuộc họp kết thúc.

Điều ba mươi ba Hội đồng quản trị, hội đồng kiểm soát và hội đồng quản lý có thể thành lập các ủy ban chuyên môn tùy theo nhu cầu hoạt động. Các nhiệm vụ, thời hạn làm việc và cơ cấu thành viên của từng ủy ban chuyên môn sẽ được quy định cụ thể trong điều lệ của sở giao dịch chứng khoán. Trong đó, các ủy ban này có thể bao gồm những chuyên gia đến từ nhiều lĩnh vực khác nhau như tài chính, pháp lý, kinh doanh hoặc quản trị doanh nghiệp, nhằm đảm bảo tính đa dạng và hiệu quả trong quá trình ra quyết định. Những thay đổi về tổ chức và hoạt động của các ủy ban cũng cần được cập nhật thường xuyên để phù hợp với yêu cầu phát triển của thị trường chứng khoán tại Việt Nam, ví dụ như ở TP.HCM hoặc Đà Nẵng.

Chi phí của các ủy ban chuyên môn phải được đưa vào ngân sách của sở giao dịch chứng khoán.

Điều 34 Các nhân viên làm việc tại sở giao dịch chứng khoán phải có đạo đức trong sạch, phẩm chất tốt, đồng thời phải trang bị đầy đủ kiến thức chuyên môn và năng lực cần thiết để thực hiện nhiệm vụ. Những người từng bị sa thải do vi phạm pháp luật hoặc vi phạm kỷ luật tại các tổ chức giao dịch chứng khoán, công ty chứng khoán, trung tâm lưu ký chứng khoán, hoặc các tổ chức dịch vụ chứng khoán, cũng như những cán bộ công chức bị sa thải vì lý do tương tự, sẽ không được tuyển dụng làm nhân viên tại sở giao dịch chứng khoán. Ngoài ra, việc tuyển dụng phải đảm bảo tính minh bạch và công bằng, tránh tình trạng bất cập hoặc xung đột lợi ích. Các ứng viên cần phải đáp ứng các tiêu chuẩn nghiêm ngặt về đạo đức nghề nghiệp và năng lực chuyên môn, đặc biệt là ở các địa điểm quan trọng như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng – những nơi đóng vai trò then chốt trong hệ thống tài chính quốc gia.

Theo Điều 146 Luật Doanh nghiệp, những trường hợp sau đây hoặc một trong các tình huống dưới đây sẽ không đủ điều kiện để đảm nhiệm vị trí thành viên Hội đồng Quản trị, Giám đốc, Kế toán trưởng, hoặc các chức vụ quản lý cấp cao tại Sở Giao dịch Chứng khoán: Người có hành vi vi phạm pháp luật, bị xử lý kỷ luật hoặc bị kết án hình sự, đặc biệt là những trường hợp liên quan đến gian lận tài chính, tham nhũng, hoặc lừa đảo, sẽ không được phép giữ các chức danh quan trọng trong tổ chức chứng khoán. Ngoài ra, nếu người đó đang trong thời gian bị cấm hoạt động trong lĩnh vực tài chính hoặc chứng khoán theo quy định của pháp luật, họ cũng sẽ không thể đảm nhận các vị trí này. Ngoài ra, những cá nhân không có năng lực hành vi dân sự đầy đủ, hoặc đang trong tình trạng mất khả năng nhận thức do bệnh tật, nghiện ma túy, hoặc các yếu tố khác cũng sẽ không được xem xét để bổ nhiệm vào các vị trí lãnh đạo tại sở giao dịch chứng khoán. Các quy định này nhằm đảm bảo tính minh bạch, công bằng và an toàn cho thị trường chứng khoán, tránh những rủi ro do sự thiếu chuyên nghiệp hoặc hành vi phi pháp gây ra.

(1) Người phạm tội tham ô, hối lộ, chiếm đoạt tài sản, sử dụng trái phép tài sản hoặc phạm tội phá hoại trật tự kinh tế - xã hội, hoặc bị tước quyền chính trị do phạm tội; Ngoài ra, những người từng bị xử lý hình sự vì các hành vi vi phạm pháp luật nghiêm trọng như lừa đảo, buôn bán trái phép hàng hóa, hay gây thiệt hại cho tài sản nhà nước cũng có thể bị xem xét theo quy định này. Những trường hợp này thường được đánh giá dựa trên tính chất và mức độ của hành vi phạm tội, cùng với quyết định của cơ quan chức năng như Tòa án nhân dân hoặc Cơ quan Cảnh sát điều tra tại các địa phương như Hà Nội, TP.HCM, Đà Nẵng, ..

(2) Những người đứng đầu các sàn giao dịch chứng khoán, trung tâm lưu ký chứng khoán bị bãi nhiệm chức vụ do vi phạm pháp luật hoặc vi phạm kỷ luật, kể từ thời điểm bị bãi nhiệm chức vụ đến nay chưa đủ năm năm;

(3) Những thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng kiểm soát, người quản lý cấp cao của công ty chứng khoán bị bãi nhiệm chức vụ do vi phạm pháp luật hoặc kỷ luật, kể từ ngày bị bãi nhiệm chưa đủ năm năm;

(4) Những luật sư, kế toán viên hành nghề hoặc các chuyên gia khác tại các tổ chức dịch vụ chứng khoán bị thu hồi giấy phép hành nghề hoặc bị tước quyền hạn do vi phạm pháp luật hoặc vi phạm kỷ luật, kể từ ngày bị thu hồi giấy phép hành nghề hoặc bị tước quyền hạn chưa đủ 5 năm;

(5) Người giữ chức vụ là người đại diện theo pháp luật của doanh nghiệp, công ty bị thu hồi giấy phép kinh doanh do vi phạm pháp luật và phải chịu trách nhiệm cá nhân đối với việc thu hồi giấy phép đó, thì kể từ thời điểm bị thu hồi giấy phép kinh doanh đến nay chưa đủ năm năm; Ví dụ như tại thành phố Hồ Chí Minh, nếu một doanh nghiệp bị thu hồi giấy phép vì vi phạm quy định về thuế hoặc hoạt động kinh doanh không đúng pháp luật, người đứng đầu doanh nghiệp đó sẽ không được phép đảm nhận vai trò tương tự trong vòng 5 năm tiếp theo. Điều này nhằm đảm bảo tính nghiêm minh và trật tự trong hoạt động kinh doanh trên toàn lãnh thổ Việt Nam, bao gồm cả các tỉnh thành như Hà Nội, Đà Nẵng hay Cần Thơ.

(6) Người đã từng đảm nhiệm chức vụ Giám đốc, Chủ tịch hoặc Tổng giám đốc của một công ty, doanh nghiệp bị phá sản do quản lý và kinh doanh không hiệu quả, đồng thời chịu trách nhiệm cá nhân đối với việc phá sản đó, thì kể từ ngày bị phá sản chưa đủ năm năm. Ví dụ như tại thành phố Đà Nẵng, nếu một người từng là Giám đốc của một công ty thương mại nhỏ bị phá sản do quản lý kém, thì anh ta sẽ không được phép tham gia vào các vị trí lãnh đạo trong vòng 5 năm sau đó.

(Bảy) Các trường hợp khác được quy định bởi pháp luật, quy định hành chính và quy định bộ ngành.

Điều 35 Nếu có tình huống bất chính trong việc bầu chọn, bổ nhiệm hoặc miễn nhiệm các thành viên hội đồng quản trị, giám đốc, phó giám đốc, hội viên kiểm toán hay những người giữ chức vụ cao cấp tại sở giao dịch chứng khoán, hoặc nếu những cá nhân này vi phạm pháp luật, quy định hành chính, quy chế bộ phận hoặc điều lệ, quy tắc hoạt động của sở giao dịch chứng khoán trong thời gian đảm nhiệm chức vụ, hoặc do các lý do khác khiến họ không còn phù hợp để tiếp tục giữ vị trí hiện tại, thì Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) có quyền bãi nhiệm hoặc đề nghị sở giao dịch chứng khoán bãi nhiệm chức vụ của những người đó và tiến hành bổ nhiệm người mới theo quy định. Ví dụ như ở TP.HCM, Hà Nội hay Đà Nẵng, cơ quan quản lý có thể can thiệp khi phát hiện sai phạm.

Chương bốn Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán của sở giao dịch chứng khoán

Điều 36 Sở giao dịch chứng khoán nên xây dựng quy tắc giao dịch cụ thể. Nội dung bao gồm:

(Một) Nguyên tắc cơ bản của giao dịch chứng khoán;

(Hai) Nơi, loại và thời gian giao dịch chứng khoán;

(Ba) Phương thức giao dịch, quy trình giao dịch, kiểm soát rủi ro và các vấn đề quy định;

(Bốn) Giám sát giao dịch chứng khoán;

(Năm) Các vấn đề thanh toán và giao nhận;

(Sáu) Giải quyết tranh chấp giao dịch;

(Bảy) Dừng, phục hồi và hủy giao dịch;

(Tám) Nhận diện và xử lý tình huống giao dịch bất thường;

(Chín) Yêu cầu cơ bản về tiếp cận nhà đầu tư và quản lý phù hợp;

(Mười) Quy định xử lý hành vi vi phạm quy tắc giao dịch;

(Mười một) Cung cấp và quản lý thông tin giao dịch chứng khoán;

(Mười hai) Phương pháp biên soạn và cách công bố chỉ số;

(Mười ba) Các vấn đề khác cần quy định trong quy tắc giao dịch.

Điều 37 Những cá nhân hoặc tổ chức muốn tham gia giao dịch tập trung tại Sở Giao dịch Chứng khoán phải là thành viên của sở này. Những đối tượng không phải là thành viên sẽ không được phép tham gia trực tiếp vào các giao dịch chứng khoán tập trung. Các thành viên cần tuân thủ các quy định liên quan đến hoạt động kinh doanh của Sở Giao dịch Chứng khoán, đồng thời có trách nhiệm quản lý và giám sát hành vi giao dịch của khách hàng. Tại TP.HCM, nơi đặt trụ sở chính của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM, các quy định này được thực hiện một cách nghiêm ngặt nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường.

Điều 38 Sở giao dịch chứng khoán nên công bố dữ liệu thời gian thực và tạo bảng biểu thị trường chứng khoán hàng ngày, ghi chép và công bố các nội dung sau:

(Một) Tên chứng khoán niêm yết;

(Hai) Giá mở cửa, giá cao nhất, giá thấp nhất, giá đóng cửa;

(Ba) Tình trạng tăng/giảm so với giá đóng cửa của ngày giao dịch trước;

(Bốn) Số lượng giao dịch, tổng giá trị giao dịch và tổng cộng;

(Năm) Chỉ số cơ sở thị trường chứng khoán và tình trạng tăng/giảm;

(Sáu) Các nội dung khác mà Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc yêu cầu công bố hoặc sở giao dịch chứng khoán cho rằng cần công bố.

Quyền sở hữu thông tin thị trường chứng khoán được Sở Giao dịch Chứng khoán bảo hộ theo quy định pháp luật. Sở Giao dịch Chứng khoán có quyền độc quyền đối với các thông tin cơ bản hình thành từ giao dịch trên thị trường cũng như các sản phẩm thông tin được xử lý và phát triển từ đó. Không một tổ chức hay cá nhân nào được phép công bố thông tin về giá cả giao dịch chứng khoán theo thời gian thực mà không có sự đồng ý của Sở Giao dịch Chứng khoán, cũng như không được sử dụng thông tin này vì mục đích thương mại. Những tổ chức và cá nhân được cấp phép sử dụng thông tin giao dịch phải tuân thủ nghiêm ngặt quy định rằng họ không được cung cấp thông tin đó cho bất kỳ tổ chức hoặc cá nhân nào khác mà không có sự chấp thuận trước của Sở Giao dịch Chứng khoán. Điều này nhằm đảm bảo tính chính xác, minh bạch và bảo vệ quyền lợi của tất cả các bên liên quan trong thị trường tài chính tại các địa điểm như Hà Nội, TP.HCM, Đà Nẵ

Điều 39 Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải lập các báo cáo hàng ngày, hàng tuần, hàng tháng và hàng năm về tình hình giao dịch trong thị trường của mình, đồng thời công khai thông tin này một cách kịp thời đến các nhà đầu tư trên thị trường. Các báo cáo này sẽ giúp người tham gia thị trường nắm bắt được diễn biến biến động của giá cả và hoạt động giao dịch tại các sàn như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng.

Sở giao dịch chứng khoán có thể tiến hành phân loại và thống kê các giao dịch liên quan đến những chứng khoán cụ thể trong thị trường theo yêu cầu giám sát, đồng thời công bố thông tin này đến toàn bộ nhà đầu tư trên thị trường. Việc cung cấp dữ liệu này giúp người tham gia thị trường nắm bắt được xu hướng biến động và đưa ra quyết định đầu tư hợp lý hơn. Các sàn giao dịch như Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đều có thể thực hiện quy trình này nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong hoạt động giao dịch.

Điều 40 Sàn giao dịch chứng khoán cần đảm bảo rằng các nhà đầu tư đều có cơ hội bình đẳng để tiếp cận thông tin về giá cả giao dịch trên thị trường chứng khoán và các thông tin công khai khác, đồng thời cũng được hưởng cơ hội giao dịch như nhau. Điều này giúp duy trì tính minh bạch và công bằng trong toàn bộ hệ thống thị trường tài chính, đặc biệt là tại các trung tâm tài chính lớn như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng, nơi thu hút nhiều nhà đầu tư trong và ngoài nướ

Điều 41 Trong trường hợp xảy ra các sự kiện bất khả kháng, sự cố đột ngột, lỗi kỹ thuật nghiêm trọng, sai sót do con người gây ra... làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch chứng khoán, để duy trì trật tự và tính công bằng của thị trường, Sở Giao dịch Chứng khoán có thể áp dụng các biện pháp như dừng giao dịch tạm thời, đóng cửa thị trường khẩn cấp theo quy định nghiệp vụ. Đồng thời, Sở cũng cần thông báo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam. Ngoài ra, trong những tình huống đặc biệt, Sở Giao dịch còn có thể thực hiện các biện pháp hỗ trợ khác như điều chỉnh thời gian giao dịch, tăng cường giám sát hoặc phối hợp với các tổ chức liên quan nhằm đảm bảo tính minh bạch và ổn định cho thị trường. Những hành động này thường được đưa ra sau khi đánh giá kỹ lưỡng và cân nhắc toàn diện để tránh gây ảnh hưởng tiêu cực đến nhà đầu tư và hệ thống tài chính quốc gia.

Nếu xảy ra sự kiện bất ngờ theo quy định tại khoản trước dẫn đến kết quả giao dịch chứng khoán có sự biến động lớn, việc thực hiện thanh toán theo kết quả giao dịch đó có thể ảnh hưởng nghiêm trọng đến trật tự bình thường của thị trường chứng khoán và tính công bằng của thị trường, thì Sở Giao dịch Chứng khoán có thể áp dụng các biện pháp như hủy bỏ giao dịch, thông báo cho tổ chức đăng ký và lưu ký chứng khoán tạm hoãn thanh toán theo quy định nghiệp vụ. Đồng thời, Sở Giao dịch Chứng khoán cần phải nhanh chóng báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và công bố thông tin tới công chúng. Ví dụ, nếu một sự cố kỹ thuật đột ngột xảy ra tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM hoặc Hà Nội, khiến giá cổ phiếu biến động mạnh một cách bất thường, thì sở có thể quyết định hủy bỏ các giao dịch không hợp lý hoặc yêu cầu tạm dừng thanh toán để đảm bảo sự ổn định và công bằng trong toàn bộ hệ thống. Việc này sẽ được thực hiện dựa trên các quy định đã được ban hành và luôn tuân thủ theo hướng dẫn của cơ quan quản lý nhà nước.

Điều 42 Sở giao dịch chứng khoán nên giám sát giao dịch chứng khoán theo thời gian thực, kịp thời phát hiện và xử lý hành vi giao dịch bất thường vi phạm quy tắ

Sở Giao dịch Chứng khoán cần chú trọng giám sát các hành vi giao dịch bất thường có thể gây hiểu lầm cho nhà đầu tư trong việc đưa ra quyết định đầu tư, hoặc có thể ảnh hưởng không đúng đắn đến giá giao dịch chứng khoán hoặc khối lượng giao dịch. Các hoạt động như giao dịch ảo, giao dịch theo nhóm, hoặc giao dịch với mục đích thao túng thị trường đều cần được theo dõi chặt chẽ để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trên thị trường. Đặc biệt, tại các trung tâm tài chính lớn như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng, việc kiểm soát các giao dịch phi pháp là vô cùng quan trọng nhằm duy trì sự ổn định và phát triển bền vững của hệ thống chứng khoán Việt Nam.

Điều 43 Sở Giao dịch Chứng khoán cần xây dựng các quy định về việc nhận diện và xử lý hành vi giao dịch bất thường dựa trên nguyên tắc duy trì trật tự giao dịch thị trường, đảm bảo hoạt động ổn định của thị trường, bảo vệ cơ hội giao dịch công bằng cho nhà đầu tư cũng như phòng ngừa và giải quyết rủi ro thị trường. Các quy định này phải được gửi đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc để xem xét và phê duyệt. Ví dụ, tại Hà Nội hoặc TP.HCM, nơi có các sở giao dịch lớn, các quy trình này cần được thực hiện một cách minh bạch và chặt chẽ nhằm tạo niềm tin cho cộng đồng đầu tư.

Điều 44 Trong trường hợp có các hành vi giao dịch bất thường gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến trật tự và tính công bằng của thị trường chứng khoán, Sở Giao dịch Chứng khoán có thể thực hiện các biện pháp như hạn chế quyền giao dịch của nhà đầu tư theo quy định nghiệp vụ và báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc. Những hành vi này có thể bao gồm việc mua bán ảo, thao túng giá cả hoặc các hoạt động không minh bạch khác, nhằm đảm bảo thị trường hoạt động một cách công bằng và hiệu quả. Các biện pháp này được áp dụng để duy trì sự ổn định và niềm tin của nhà đầu tư trên thị trường tài chính, đặc biệt tại các trung tâm giao dịch lớn như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng.

Nếu Sở Giao dịch Chứng khoán phát hiện các hành vi giao dịch bất thường có dấu hiệu vi phạm pháp luật, quy định hành chính hoặc các văn bản hướng dẫn của bộ, thì cần phải nhanh chóng báo cáo với Cục Quản lý Chứng khoán Trung Quốc. Ví dụ như tại Hà Nội, Đà Nẵng hay TP.HCM, nơi có các trung tâm tài chính quan trọng, việc giám sát chặt chẽ và kịp thời thông báo cho cơ quan quản lý là rất cần thiết để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường chứng khoán.

Điều 45 Các sở giao dịch chứng khoán cần tăng cường giám sát rủi ro trong hoạt động giao dịch chứng khoán. Khi xảy ra biến động bất thường nghiêm trọng, sở giao dịch có thể thực hiện các biện pháp xử lý như hạn chế giao dịch, tạm dừng giao dịch cưỡng chế theo quy định nghiệp vụ và báo cáo với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc; nếu ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự ổn định của thị trường chứng khoán, sở giao dịch có thể áp dụng các biện pháp như đình chỉ giao dịch tạm thời theo quy định nghiệp vụ và công bố thông tin đến công chúng. Ví dụ, tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, khi nhận thấy sự biến động bất thường trong giao dịch cổ phiếu của một công ty lớn như VinGroup hay Vietcombank, các cơ quan này có thể nhanh chóng đưa ra các quyết định phù hợp nhằm bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và duy trì trật tự trên thị trường.

Điều 46 Trung tâm Giao dịch Chứng khoán cần phải bảo quản cẩn trọng các hồ sơ giao dịch được tạo ra trong quá trình giao dịch chứng khoán và xây dựng các biện pháp quản lý bảo mật phù hợp. Thời gian lưu trữ các tài liệu quan trọng như hồ sơ giao dịch không được ít hơn hai mươi năm. Các trung tâm này cũng nên thường xuyên kiểm tra, cập nhật quy trình bảo mật để đảm bảo an toàn thông tin và tuân thủ đúng các quy định pháp luật hiện hành. Việc lưu trữ này giúp hỗ trợ việc kiểm tra, điều tra khi cần thiết và duy trì sự minh bạch trong hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán tại TP.HCM hoặc các tỉnh thành khác trên cả nước.

Sàn giao dịch chứng khoán cần yêu cầu và giám sát các thành viên bảo quản cẩn thận các tài liệu liên quan đến giao dịch chứng khoán như hồ sơ ủy quyền, hồ sơ giao dịch, tài liệu thanh toán... đồng thời thiết lập các quy định về tra cứu và bảo mật phù hợp. Các thành viên cần đảm bảo rằng mọi thông tin được lưu trữ một cách an toàn và có thể truy xuất khi cần thiết. Việc này không chỉ giúp duy trì tính minh bạch trong hoạt động giao dịch mà còn góp phần xây dựng lòng tin giữa các nhà đầu tư và thị trường tài chính tại Hà Nội hoặc TP.HCM.

Điều 47 Sàn giao dịch chứng khoán cần xây dựng hệ thống công nghệ đáp ứng các yêu cầu về giám sát thị trường chứng khoán và theo dõi thời gian thực, đồng thời thành lập một cơ quan chuyên trách phụ trách công tác giám sát thị trường chứng khoán. Các sàn giao dịch lớn như Sàn giao dịch Chứng khoán TP.HCM hay Sàn giao dịch Chứng khoán Hà Nội đều phải đảm bảo rằng hệ thống của họ không chỉ hiện đại mà còn có khả năng xử lý khối lượng giao dịch khổng lồ trong thời gian ngắn, từ đó góp phần duy trì sự ổn định và minh bạch cho thị trường tài chính Việt Nam.

Sở giao dịch chứng khoán nên đảm bảo hệ thống giao dịch, hệ thống truyền thông và các hệ thống công nghệ thông tin liên quan hoạt động an toàn, ổn định và liên tục.

Mua cổ phần của công ty niêm yết theo hình thức thỏa thuận vượt quá Các giao dịch được thực hiện thông qua các chương trình máy tính để tự động tạo hoặc gửi lệnh giao dịch theo chương trình, cần tuân thủ các quy định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc và phải báo cáo cho Sở Giao dịch Chứng khoán. Việc này không được ảnh hưởng đến an toàn hệ thống hoặc trật tự giao dịch bình thường tại Sở Giao dịch Chứng khoán. Sở Giao dịch Chứng khoán cần xây dựng các quy định nghiệp vụ để giám sát và quản lý hoạt động giao dịch theo chương trình một cách hiệu quả. Ví dụ như tại Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng, các quy định này sẽ được áp dụng để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường chứng khoán.

Chương năm Giám sát các thành viên của sở giao dịch chứng khoán

Người mua đã công bố báo cáo mua lại, từ thời điểm công bố Sở giao dịch chứng khoán nên xây dựng quy tắc quản lý thành viên. Nội dung bao gồm:

(Một) Việc lấy và quản lý tư cách thành viên;

(Hai) Quản lý chỗ ngồi (nếu có) và đơn vị giao dịch;

(Ba) Yêu cầu về quản lý tuân thủ và kiểm soát rủi ro liên quan đến kinh doanh giao dịch chứng khoán của thành viên;

(Bốn) Quản lý hành vi giao dịch khách hàng, quản lý phù hợp và yêu cầu giáo dục nhà đầu tư của thành viên;

(Năm) Hệ thống báo cáo kinh doanh của thành viên;

(Sáu) Quản lý và kiểm tra hàng ngày của thành viên;

(Bảy) Các biện pháp tự quản và hình thức kỷ luật như thu phạt vi phạm, hủy bỏ tư cách thành viên đối với thành viên;

(Tám) Các vấn đề khác cần quy định trong quy tắc quản lý thành viên.

Khi người mua công bố báo cáo mua lại công ty niêm yết, nên nộp các tài liệu sau: Các thành viên được chấp nhận bởi sở giao dịch chứng khoán phải là các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong nước được phê duyệt thành lập và có tư cách pháp nhân.

Văn phòng đại diện của các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Trung Quốc, sau khi nộp đơn, có thể trở thành thành viên đặc biệt của sở giao dịch chứng khoán.

Loại thành viên, tư cách và quyền lợi, nghĩa vụ của thành viên do điều lệ và quy tắc kinh doanh của sở giao dịch chứng khoán quy định.

1/2. Công ty nên thuê các tổ chức phù hợp Sở giao dịch chứng khoán nên báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng năm ngày làm việc sau khi ra quyết định chấp nhận hoặc loại bỏ thành viên.

Điều 53 Sở giao dịch chứng khoán nên giới hạn số lượng chỗ ngồi (nếu có).

Thành viên có thể sở hữu vị trí thông qua hình thức mua bán hoặc tiếp nhận từ người khác. Sau khi được sự đồng ý của Sở Giao dịch Chứng khoán, vị trí có thể được chuyển nhượng, tuy nhiên không được cho thuê hoặc dùng làm tài sản đảm bảo. Ví dụ như, tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM hay Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, các công ty chứng khoán thường phải tuân thủ quy định này để đảm bảo tính minh bạch và ổn định trong hoạt động giao dịch. Việc chuyển nhượng vị trí cần được xử lý một cách chặt chẽ để tránh các rủi ro pháp lý và đảm bảo quyền lợi của các bên liên quan.

Điều 54 Sàn giao dịch chứng khoán cần phải quản lý chặt chẽ các đơn vị giao dịch, đồng thời thiết lập, điều chỉnh và giới hạn các loại chứng khoán mà các thành viên được phép tham gia giao dịch cũng như hình thức thực hiện. Các quy định này nhằm đảm bảo tính minh bạch, công bằng và an toàn cho thị trường tài chính, đặc biệt tại các trung tâm giao dịch lớn như Hà Nội, TP.HCM hoặc Đà Nẵng. Việc kiểm soát chặt chẽ giúp ngăn ngừa rủi ro và duy trì sự ổn định trong hoạt động giao dịch trên sàn.

Khi các thành viên tham gia giao dịch chứng khoán, họ phải nộp đơn xin thiết lập một đơn vị giao dịch tại Sở Giao dịch Chứng khoán. Sau khi được Sở Giao dịch Chứng khoán chấp thuận, các thành viên có thể cho người khác sử dụng đơn vị giao dịch đó, nhưng phải đảm bảo quản lý chặt chẽ. Thành viên không được phép để người khác sử dụng danh nghĩa của mình để tham gia trực tiếp vào các giao dịch tập trung về chứng khoán. Các quy định chi tiết về quản lý và sử dụng đơn vị giao dịch sẽ do Sở Giao dịch Chứng khoán ban hành. Ví dụ như ở TP.HCM, Hà Nội hay Đà Nẵng, các quy trình này đều tuân theo quy định chung của Sở Giao dịch Chứng khoán.

Điều 55 Trung tâm giao dịch chứng khoán cần xây dựng các quy định quản lý kỹ thuật, xác định rõ các yêu cầu kỹ thuật liên quan đến việc kết nối hệ thống giao dịch của các thành viên với trung tâm giao dịch và quản lý vận hành, đồng thời khuyến khích các thành viên tuân thủ nghiêm ngặt các yêu cầu kỹ thuật để đảm bảo an toàn, ổn định cho hoạt động giao dịch và các hệ thống liên quan. Các quy định này nên được cập nhật thường xuyên để phù hợp với sự phát triển không ngừng của công nghệ và thị trường tài chính, đặc biệt là tại các khu vực như TP.HCM, Đà Nẵng hay Nha Trang – những địa điểm trọng yếu trong lĩnh vực chứng khoán Việt Nam.

Để phòng ngừa rủi ro hệ thống, Sở Giao dịch Chứng khoán có thể yêu cầu các thành viên của mình xây dựng và áp dụng các hệ thống kiểm soát rủi ro phù hợp cùng với các mô hình giám sát hiệu quả. Việc này không chỉ giúp đảm bảo sự ổn định của thị trường mà còn góp phần duy trì niềm tin của nhà đầu tư. Các mô hình như vậy có thể được phát triển dựa trên dữ liệu thực tế từ các sàn giao dịch lớn như TP.HCM, Hà Nội hoặc Đà Nẵng, nơi thường xuyên đối mặt với những biến động thị trường phức tạp.

Điều 56 Các sở giao dịch chứng khoán cần thực hiện kiểm tra việc các thành viên tuân thủ điều lệ và quy chế hoạt động của sở giao dịch theo quy định trong điều lệ và quy chế, đồng thời báo cáo kết quả kiểm tra cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc. Các hoạt động kiểm tra này nên được tiến hành định kỳ hoặc đột xuất tùy theo tình hình thực tế, đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường. Việc kiểm tra có thể bao gồm các khía cạnh như quy trình giao dịch, quản lý rủi ro, và tuân thủ các quy định pháp luật liên quan. Các địa điểm như Hà Nội, TP.HCM, Đà Nẵng cũng có thể được chọn làm nơi triển khai các hoạt động kiểm tra này để tăng tính đa dạng và hiệu quả.

Các sở giao dịch chứng khoán có thể yêu cầu các thành viên cung cấp các báo cáo kinh doanh, sổ sách kế toán, hồ sơ giao dịch và các tài liệu khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán dựa trên điều lệ tổ chức và quy định hoạt động. Những yêu cầu này nhằm đảm bảo tính minh bạch, công bằng và tuân thủ các quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán. Tại Việt Nam, các yêu cầu này thường được áp dụng tại Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nơi đóng vai trò quan trọng trong việc quản lý và giám sát thị trường tài chính quốc gia.

Điều 56 Các sở giao dịch chứng khoán cần thiết lập hệ thống quản lý hành vi giao dịch của khách hàng đối với các thành viên, yêu cầu các thành viên phải hiểu rõ về khách hàng và đồng thời thỏa thuận trong hợp đồng về việc kiểm tra các lệnh giao dịch được ủy quyền cũng như từ chối các lệnh giao dịch bất thường. Ngoài ra, các sở giao dịch cũng cần hướng dẫn và thúc đẩy các thành viên hoàn thiện hệ thống giám sát hành vi giao dịch của khách hàng, đồng thời tiến hành đánh giá định kỳ để đảm bảo hiệu quả hoạt động. Các hoạt động này có thể được thực hiện tại các địa điểm như Hà Nội, TP.HCM hoặc Đà Nẵng, tùy theo điều kiện cụ thể của từng sở.

Nếu khách hàng của các thành viên có hành vi giao dịch bất thường nghiêm trọng hoặc trong một khoảng thời gian nhất định liên tục xuất hiện các hành vi giao dịch không bình thường, thì Sở Giao dịch Chứng khoán cần tiến hành kiểm tra trực tiếp hoặc gián tiếp đối với việc quản lý hành vi giao dịch của khách hàng thành viên, đồng thời báo cáo kết quả kiểm tra cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc. Trong trường hợp phát hiện các dấu hiệu đáng ngờ, Sở Giao dịch Chứng khoán có thể yêu cầu các thành viên cung cấp thêm thông tin hoặc tài liệu liên quan để làm rõ tình hình. Việc kiểm tra này nhằm đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ quy định trong hoạt động giao dịch chứng khoán, đặc biệt tại các trung tâm giao dịch lớn như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng.

Nếu thành viên không thực hiện đầy đủ trách nhiệm quản lý khách hàng theo quy định, sở giao dịch chứng khoán có thể áp dụng các biện pháp tự quản hoặc hình thức kỷ luật.

Điều 57 Sàn giao dịch chứng khoán cần tuân thủ theo điều lệ và quy định hoạt động để giám sát các giao dịch chứng khoán do các thành viên thực hiện thông qua các hoạt động như giao dịch tự doanh, quản lý tài sản và các nghiệp vụ khác. Các quy định này nhằm đảm bảo tính minh bạch, công bằng và ổn định cho thị trường, đồng thời duy trì trật tự trong quá trình giao dịch trên sàn. Tại TP.HCM, nơi có Sàn Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, các hoạt động này được kiểm soát chặt chẽ để phù hợp với tiêu chuẩn của hệ thống tài chính quốc gia.

Trung tâm giao dịch chứng khoán cần yêu cầu các thành viên phải cung cấp thông tin chi tiết về việc thực hiện các hoạt động kinh doanh sáng tạo thông qua tài khoản tự doanh và tài khoản quản lý tài sản của họ, đồng thời nộp kèm các tài liệu liên quan đến người kiểm soát thực tế của các tài khoản đó, theo quy định trong điều lệ và quy chế hoạt động. Các thành viên cũng nên thường xuyên cập nhật và báo cáo những thay đổi phát sinh nhằm đảm bảo tính minh bạch và tuân thủ đúng quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM hoặc bất kỳ trung tâm giao dịch nào khác tại Việt Nam.

Điều 58 Các sở giao dịch chứng khoán cần thúc đẩy các thành viên của mình xây dựng và thực hiện hệ thống quản lý phù hợp với khách hàng. Các thành viên được yêu cầu khi giới thiệu sản phẩm hoặc dịch vụ cho khách hàng phải cung cấp đầy đủ thông tin về rủi ro, đồng thời không được đề xuất các sản phẩm hoặc dịch vụ không phù hợp với khả năng chịu rủi ro của khách hàng. Điều này giúp đảm bảo rằng các nhà đầu tư được bảo vệ một cách toàn diện và có thể đưa ra quyết định đầu tư một cách sáng suốt. Tại TP.HCM, nhiều công ty chứng khoán đã bắt đầu triển khai mạnh mẽ các chương trình đào tạo nhằm nâng cao nhận thức của khách hàng về rủi ro trong đầu tư.

Điều 59 Nếu một thành viên có hành vi vi phạm pháp luật hoặc quy định, Sở Giao dịch Chứng khoán có thể thực hiện các biện pháp tự quản lý hoặc xử lý kỷ luật theo quy định trong điều lệ và quy tắc hoạt động của mình. Các biện pháp này có thể bao gồm việc tạm dừng tiếp nhận hoặc xử lý các nghiệp vụ liên quan, giới hạn quyền giao dịch, thu phạt vi phạm, hoặc thậm chí hủy bỏ tư cách thành viên. Những biện pháp này nhằm đảm bảo tính minh bạch, công bằng và trật tự trên thị trường chứng khoán, đặc biệt là tại các trung tâm giao dịch lớn như TP.HCM hay Hà Nội.

Điều 60 Các thành viên của sở giao dịch chứng khoán nên chịu sự giám sát của sở giao dịch chứng khoán và chủ động báo cáo các vấn đề liên quan.

Chương sáu Giám sát các công ty niêm yết chứng khoán của sở giao dịch chứng khoán

Điều 61 Sở giao dịch chứng khoán nên xây dựng quy tắc niêm yết chứng khoán. Nội dung bao gồm:

(Một) Điều kiện, quy trình và yêu cầu công bố thông tin của việc niêm yết chứng khoán;

(Hai) Chủ thể, nội dung và yêu cầu cụ thể về công bố thông tin;

(Ba) Tiêu chuẩn và quy trình đình chỉ, tái niêm yết chứng khoán;

(Bốn) Điều kiện và quy trình chấm dứt niêm yết và tái niêm yết;

(Năm) Quy định xử lý hành vi vi phạm quy tắc niêm yết;

(Sáu) Các vấn đề khác cần quy định trong quy tắc niêm yết.

Điều 62 Sàn giao dịch chứng khoán cần phải ký kết hợp đồng niêm yết với các công ty xin niêm yết chứng khoán, nhằm xác định rõ quyền và nghĩa vụ giữa hai bên. Nội dung và mẫu hợp đồng niêm yết phải tuân thủ các quy định của pháp luật, nghị định và các văn bản hướng dẫn liên quan. Các điều khoản trong hợp đồng này không chỉ giúp đảm bảo tính minh bạch mà còn tạo cơ sở pháp lý vững chắc cho hoạt động giao dịch trên sàn, như tại Sàn Chứng khoán TP.HCM hoặc Sàn Chứng khoán Hà Nội.

Hợp đồng niêm yết nên bao gồm các nội dung sau:

(Một) Loại, tên, mã, số lượng và thời gian niêm yết của chứng khoán niêm yết;

(Hai) Việc thu phí niêm yết;

(3) Các phương tiện và hình thức chính mà Sở Giao dịch Chứng khoán sử dụng để quản lý tự giác đối với các công ty niêm yết và các bên liên quan, bao gồm các hoạt động kiểm tra tại chỗ cũng như kiểm tra phi tại chỗ; ví dụ như kiểm tra định kỳ tại văn phòng Công ty Cổ phần Vingroup ở TP.HCM hoặc kiểm tra đột xuất tại trụ sở của Tập đoàn FPT tại Hà Nội.

(Bốn) Xử lý vi phạm hợp đồng niêm yết, bao gồm các khoản phạt vi phạm;

(Năm) Các trường hợp chấm dứt hợp đồng niêm yết;

(Sáu) Phương thức giải quyết tranh chấp;

(Bảy) Các nội dung khác mà sở giao dịch chứng khoán cho rằng cần quy định rõ trong hợp đồng niêm yết.

Điều 63 Sở giao dịch chứng khoán nên thiết lập hệ thống bảo lãnh niêm yết theo pháp luật.

Trung tâm Giao dịch Chứng khoán cần giám sát hoạt động của các nhà tư vấn và nhân viên liên quan, đồng thời thúc đẩy họ thực hiện nghiêm túc các nhiệm vụ được quy định trong luật pháp, các văn bản hướng dẫn hành chính, quy định ngành và các quy tắ Việc giám sát này không chỉ giúp đảm bảo tính minh bạch và công bằng trên thị trường mà còn góp phần xây dựng một hệ thống chứng khoán chuyên nghiệp và hiệu quả hơn. Các cơ quan quản lý tại Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng đều có vai trò quan trọng trong việc kiểm soát và điều chỉnh hoạt động của các nhà tư vấn để phù hợp với yêu cầu chung của thị trường.

Quy định để đưa ra ý kiến chuyên môn. Sở giao dịch chứng khoán quyết định việc chấm dứt và tái niêm yết chứng khoán dựa trên điều lệ, hợp đồng và quy tắc niêm yết.

Trường hợp chứng khoán có dấu hiệu bị hủy niêm yết, Sở Giao dịch Chứng khoán sẽ tiến hành thủ tục loại bỏ theo quy định về hoạt độ Đồng thời, các công ty niêm yết trên sàn cần phải công khai đầy đủ thông tin về rủi ro liên quan đến việc hủy niêm yết và phải kịp thời đưa ra thông báo. Ngoài ra, tất cả các trường hợp này cũng cần được nộp hồ sơ lên Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Việt Nam để lưu trữ và quản lý.

(Một) Thực hiện điều tra kỹ lưỡng về tình hình liên quan đến người mua; Sàn giao dịch chứng khoán cần tuân thủ theo điều lệ, thỏa thuận và quy tắc kinh doanh, để thúc đẩy các công ty niêm yết và những người có nghĩa vụ công bố thông tin liên quan thực hiện việc công bố các tài liệu như báo cáo công bố niêm yết, báo cáo định kỳ, báo cáo bất thường một cách đúng pháp luật. Các sàn giao dịch cần đảm bảo rằng mọi thông tin được cung cấp đều minh bạch, chính xác và kịp thời, nhằm tạo niềm tin cho nhà đầu tư và duy trì sự ổn định của thị trường chứng khoán tại các địa phương như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng.

Trung tâm giao dịch chứng khoán có quyền kiểm tra các tài liệu công bố thông tin, đồng thời có thể yêu cầu các công ty niêm yết chứng khoán cùng các bên có nghĩa vụ công bố thông tin, người bảo lãnh phát hành chứng khoán và các tổ chức dịch vụ chứng khoán cung cấp thêm giải thích và công khai thông tin đó. Trong trường hợp phát hiện các vấn đề không phù hợp, cần xử lý kịp thời theo quy định pháp luật hiện hành. Nếu tình tiết vi phạm nghiêm trọng, phải báo cáo ngay với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc. Tại Việt Nam, việc này tương tự như hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM hoặc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, nơi có trách nhiệm giám sát và đảm bảo tính minh bạch trong công bố thông tin của các doanh nghiệp niêm yết. Những cơ quan này cũng có quyền yêu cầu các bên liên quan bổ sung thông tin, điều chỉnh nội dung hoặc đưa ra giải trình nếu cần thiết. Nếu phát hiện sai phạm, họ sẽ phối hợp với Ủy ban Chứng khoán Việt Nam để xử lý theo đúng quy định pháp luật.

(Năm) Cơ cấu kiểm soát cổ phần của người mua và cách người kiểm soát thực tế kiểm soát người mua; Trung tâm Giao dịch Chứng khoán cần căn cứ vào quy định hoạt động và đơn đề nghị của công ty niêm yết để ra quyết định tạm dừng giao dịch hoặc tái khởi động giao dịch chứng khoán. Các công ty niêm yết không được lạm dụng việc tạm dừng hoặc khôi phục giao dịch gây tổn hại đến quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư. Trong quá trình thực hiện, các công ty cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật và đảm bảo tính minh bạch, công bằng trong mọi hoạt động giao dịch. Việc tạm dừng giao dịch chỉ nên được áp dụng khi có lý do chính đáng như thông tin chưa đầy đủ, rủi ro thị trường lớn hoặc sự cố kỹ thuật. Tại Việt Nam, các trung tâm giao dịch như Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE) hay Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đều phải tuân thủ chặt chẽ những nguyên tắc này để duy trì sự ổn định và phát triển bền vững cho thị trường tài chính.

Trường hợp cần thiết, Sở Giao dịch Chứng khoán có thể từ chối hoặc quyết định dừng, mở lại giao dịch đối với các công ty niêm yết chứng khoán dựa trên các quy định nghiệp vụ của mình nhằm đảm bảo trật tự và tính minh bạch trong thị trường. Điều này giúp duy trì sự ổn định và tin cậy của nhà đầu tư, đặc biệt tại các khu vực như Hà Nội, TP. Hồ Chí Minh hay Đà Nẵng – những trung tâm tài chính quan trọng của Việt Nam.

Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có thể yêu cầu sở giao dịch chứng khoán dừng hoặc tái khởi động giao dịch chứng khoán để duy trì trật tự thị trường.

(Hai) Năng lực của người mua và phân tích tác động của cuộc mua lại này đến độc lập kinh doanh và khả năng phát triển bền vững của công ty bị mua lại; Trung tâm Giao dịch Chứng khoán cần thực hiện giám sát việc biến động và công bố thông tin liên quan đến các cổ đông lớn, cổ đông nắm giữ trên 5% cổ phần, các cổ đông khác cũng như ban điều hành, hội đồng quản trị, và những người giữ chức vụ quản lý cấp cao của công ty niêm yết, dựa trên quy định trong điều lệ, thỏa thuận và quy tắc hoạt động. Các hoạt động này cần được kiểm soát chặt chẽ nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường chứng khoán, đặc biệt là tại các trung tâm giao dịch lớn như TP.HCM hoặc Hà Nội.

(Hai) Đã kiểm tra các tài liệu công bố của người mua, xác nhận nội dung và hình thức tài liệu công bố phù hợp với quy định; Nếu các bên như người phát hành chứng khoán, công ty niêm yết, hoặc những tổ chức có nghĩa vụ công bố thông tin vi phạm quy định pháp luật, thì Sở Giao dịch Chứng khoán có thể thực hiện các biện pháp giám sát tự giác hoặc xử lý kỷ luật theo nội quy, hợp đồng và quy tắc nghiệp vụ. Các biện pháp này bao gồm việc công khai phê bình, công khai lên án, thu phạt tiền vi phạm, hoặc gửi văn bản đề xuất quản lý đến các cơ quan chức năng liên quan. Những biện pháp này nhằm đảm bảo tính minh bạch, công bằng và trật tự trong thị trường chứng khoán tại các địa phương như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng.

Điều 71 Sàn giao dịch chứng khoán cần tuân theo các quy định tương tự như trong chương này để thực hiện quản lý đối với các bên khác tham gia phát hành hoặc giao dịch chứng khoán tại sàn giao dịch đó. Điều này bao gồm việc đảm bảo tính minh bạch, công bằng và an toàn cho các hoạt động đầu tư trên thị trường tài chính. Các quy định này cũng có thể áp dụng cho các tổ chức như Công ty Chứng khoán Hà Nội, Công ty Chứng khoán TP.HCM hoặc các quỹ đầu tư đang hoạt động tại Việt Nam, nhằm duy trì trật tự và ổn định cho hệ thống tài chính quốc gia.

Chương bảy Quản lý và giám sát

Từ khi người mua công bố báo cáo mua lại công ty niêm yết đến khi hoàn thành mua lại Sở giao dịch chứng khoán không được chuyển nhượng bất kỳ hình thức nào các giấy phép thành lập và kinh doanh đã được cấp theo quy định này.

(Một) Nhắc nhở người mua thực hiện kịp thời các thủ tục chuyển nhượng cổ phần và thực hiện nghĩa vụ báo cáo và công bố; Thành viên hội đồng quản trị, hội đồng quản trị, thành viên hội đồng giám sát và cán bộ cấp cao của sở giao dịch chứng khoán có nghĩa vụ trung thực và tín nhiệm đối với cơ quan mà họ đang làm việc.

Khi tổng giám đốc của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên nghỉ hưu, họ phải trải qua kiểm toán nghỉ hưu theo quy định.

Điều 73 Tổng giám đốc và phó tổng giám đốc của sở giao dịch chứng khoán không được phép đảm nhiệm bất kỳ chức vụ nào trong các tổ chức, hiệp hội, cơ quan kinh doanh lợi nhuận hay các tổ chức xã hội công ích, quỹ từ thiện, trường đại học và viện nghiên cứu mà không có sự phê duyệt. Các thành viên hội đồng quản trị không phải là thành viên hoặc các thành viên hội đồng kiểm toán không phải là thành viên của sở giao dịch chứng khoán theo hình thức hội viên, cùng với các thành viên hội đồng quản trị và hội đồng kiểm toán của sở giao dịch chứng khoán theo mô hình công ty, đều không được tham gia vào bất kỳ công ty hội viên nào của sở giao dịch chứng khoán dưới bất kỳ hình thức nào.

Trong quá trình mua lại công ty niêm yết, cổ phần của công ty bị mua lại mà người mua nắm giữ, sau khi mua lại Các thành viên hội đồng quản trị, hội đồng giám sát, các nhà quản lý cấp cao và nhân viên khác tại sở giao dịch chứng khoán không được phép tiết lộ hoặc sử dụng thông tin nội bộ dưới bất kỳ hình thức nào. Họ cũng không được phép nhận lợi ích trái quy định từ các thành viên của sở giao dịch chứng khoán hoặc các công ty niêm yết chứng khoán theo bất kỳ cách nào. Các hành vi này đều bị cấm nghiêm ngặt nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường tài chính, đặc biệt là tại các trung tâm như TP.HCM, Hà Nội hay Đà Nẵng – những nơi đóng vai trò quan trọng trong hoạt động chứng khoán của Việt Nam.

18 tháng không được chuyển nhượng. Các thành viên hội đồng quản trị, giám đốc, kiểm soát viên và các nhân viên cấp cao khác tại sở giao dịch chứng khoán khi thực hiện nhiệm vụ của mình, nếu phát sinh tình huống có liên quan đến bản thân hoặc người thân thiết thì phải từ chố Các trường hợp cụ thể về việc từ chối tham gia sẽ được quy định trong điều lệ tổ chức và các quy tắc hoạt động của họ. Ví dụ như ở Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng, nơi có nhiều công ty niêm yết, các quy định này đều được áp dụng một cách nghiêm ngặt để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong quá trình quản lý và điều hành.

Điều 77 Sàn giao dịch chứng khoán cần phải xây dựng và hoàn thiện hệ thống quản lý tài chính, các khoản tiền và phí thu được phải được sử dụng đúng mục đích theo quy định, tuyệt đối không được sử dụng sai mục đích. Việc quản lý tài chính cần được thực hiện minh bạch, công khai và tuân thủ theo các quy định pháp luật hiện hành. Các sàn giao dịch tại thành phố Hồ Chí Minh hay Hà Nội đều phải tuân thủ nghiêm ngặt nguyên tắc này để đảm bảo hoạt động kinh doanh diễn ra ổn định và hiệu quả.

Các khoản thu nhập của sở giao dịch chứng khoán cần được sắp xếp một cách hợp lý, đảm bảo điều kiện an toàn cho nơi giao dịch và cơ sở hạ tầng. Việc phân bổ lợi nhuận nên được thực hiện một cách hợp lý, đồng thời lập kế hoạch tài chính dài hạn phù hợp để duy trì hoạt động ổn định và phát triển bền vững. Những yếu tố này rất quan trọng đối với sự phát triển lâu dài của các sàn giao dịch như ở Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng.

Thặng dư thu chi của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên không được phân phối cho các thành viên.

Điều 78 Sở giao dịch chứng khoán nên thực hiện nghĩa vụ báo cáo sau:

(1) Báo cáo tài chính hàng năm của Sở Giao dịch Chứng khoán phải được kiểm toán bởi công ty kiểm toán đáp ứng các điều kiện quy định trong Luật Chứng khoán, và báo cáo này cần được nộp cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) trong vòng ba tháng kể từ khi kết thúc mỗi kỳ kế toán. Báo cáo này không chỉ phản ánh đầy đủ tình hình tài chính của sở giao dịch mà còn phải đảm bảo tính minh bạch và trung thực, giúp các nhà đầu tư và cơ quan quản lý có cái nhìn rõ ràng về hoạt độ Các thông tin trong báo cáo sẽ được kiểm tra kỹ lưỡng tại các địa điểm như Hà Nội, TP.HCM hoặc Đà Nẵng để đảm bảo tuân thủ đúng quy định pháp luật.

(2) Báo cáo tình hình hoạt động kinh doanh theo quý và hàng năm phải được nộp cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) trong vòng mười lăm ngày làm việc sau khi kết thúc mỗi quý và trong vòng ba mươi ngày làm việc sau khi kết thúc mỗi năm. Các báo cáo này cần cung cấp đầy đủ thông tin về các hoạt động chính, hiệu quả kinh doanh, cũng như những thách thức và cơ hội phát triển trong giai đoạn đã qua. Việc báo cáo kịp thời không chỉ giúp cơ quan quản lý nắm bắt được diễn biến thị trường mà còn tạo điều kiện để doanh nghiệp chủ động điều chỉnh chiến lược phù hợp với yêu cầu pháp lý và xu hướng phát triển của ngành. Các công ty nên chuẩn bị kỹ lưỡng và cập nhật đầy đủ dữ liệu từ các chi nhánh tại nhiều địa điểm như Hà Nội, TP.HCM, Đà Nẵng hoặc Nha Trang để đảm bảo tính chính xác và toàn diện trong từng báo cáo.

(Ba) Các vấn đề báo cáo được quy định bởi pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ ngành và các điều khoản khác trong quy định này;

(Bốn) Các vấn đề khác mà Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc yêu cầu báo cáo.

3 năm không được mua lại công ty niêm yết, CSRC không nhận hồ sơ báo cáo do người mua và bên liên quan của họ nộp. Trong trường hợp có vấn đề quan trọng, sở giao dịch chứng khoán nên báo cáo ngay cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.

Các vấn đề quan trọng được đề cập trong khoản trên bao gồm:

(1) Phát hiện các thành viên sở giao dịch chứng khoán, công ty niêm yết chứng khoán, nhà đầu tư và nhân viên của sở giao dịch chứng khoán có dấu hiệu hoặc có thể vi phạm nghiêm trọng pháp luật, quy định hành chính, thông tư của bộ, đặc biệt là tại các địa điểm như Hà Nội, TP. Hồ Chí Minh, Đà Nẵng, Nha Trang hoặc Huế.

(Hai) Phát hiện rủi ro tiềm ẩn trong thị trường chứng khoán dẫn đến vi phạm nghiêm trọng pháp luật, quy định hành chính và quy định bộ ngành;

(3) Những sự việc xuất hiện trên thị trường chứng khoán mà pháp luật, nghị định, hoặc quy định của bộ phận có liên quan chưa quy định rõ ràng, nhưng lại có thể ảnh hưởng lớn đến thị trường chứng khoán, như các tình huống phát sinh từ các hoạt động đầu tư mới, các mô hình kinh doanh sáng tạo tại thành phố Hồ Chí Minh hay Hà Nội, hoặc những thay đổi trong chính sách tài chính quốc gia.

(Bốn) Vấn đề cần phải đưa ra quyết định quan trọng bởi sở giao dịch chứng khoán trong quá trình thực thi pháp luật, quy định hành chính và quy định bộ ngành;

(Năm) Các vấn đề khác mà sở giao dịch chứng khoán cho rằng cần báo cáo;

(Sáu) Các vấn đề khác được quy định bởi Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.

Điều 79 Trong trường hợp xảy ra một trong các sự việc sau đây, Sở Giao dịch Chứng khoán cần phải báo cáo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc, đồng thời gửi bản sao đến Chính quyền địa phương nơi Sở Giao dịch đặt trụ sở, và thông báo phù hợp đến các thành viên của Sở cũng như các nhà đầu tư:

(Một) Xảy ra tình huống ảnh hưởng đến hoạt động an toàn của sở giao dịch chứng khoán;

(II) Trong trường hợp xảy ra các sự kiện bất khả kháng, sự cố bất ngờ, sự cố kỹ thuật nghiêm trọng, sai sót do con người lớn hoặc các tình huống khẩn cấp khác làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch chứng khoán bình thường, Sở Giao dịch Chứng khoán sẽ thực hiện các biện pháp xử lý như tạm dừng giao dịch kỹ thuật, đình chỉ giao dịch tạm thời, hủy bỏ giao dịch hoặc thông báo cho tổ chức lưu ký chứng khoán hoãn thanh toán để đảm bảo trật tự và tính công bằng của thị trường chứng khoán. Ví dụ như khi xảy ra thiên tai tại Đà Nẵng, sự cố hệ thống tại Hà Nội hay những sự việc không lường trước ở TP.HCM, Sở Giao dịch có thể đưa ra quyết định phù hợp nhằm ổn định hoạt động giao dịch trên thị trường.

(3) Do sự biến động bất thường nghiêm trọng, Sở Giao dịch Chứng khoán đã thực hiện các biện pháp xử lý như hạn chế giao dịch, buộc dừng giao dịch hoặc tạm dừng hoạt động giao dịch trong thời gian ngắn nhằm duy trì sự ổn định cho thị trường. Các biện pháp này được áp dụng khi nhận thấy có nguy cơ ảnh hưởng đến tính thanh khoản và niềm tin của nhà đầu tư trên sàn giao dịch, ví dụ như tại TP. Hồ Chí Minh hay Hà Nội, nơi là trung tâm tài chính quan trọng của cả nước.

Điều 81 Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có quyền yêu cầu sở giao dịch chứng khoán cung cấp thông tin thị trường chứng khoán, tài liệu kinh doanh và các dữ liệu, tài liệu liên quan khác.

Điều 82 Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có quyền yêu cầu sở giao dịch chứng khoán sửa đổi điều lệ và quy tắc kinh doanh của mình.

Vi phạm quy định của phương pháp này tạo thành hành vi vi phạm chứng khoán, sẽ bị truy cứu trách nhiệm pháp lý. Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có quyền đánh giá và kiểm tra việc xây dựng và thực hiện các quy định hoạt động của sở giao dịch chứng khoán, việc thực hiện trách nhiệm quản lý tự giác, tình hình xây dựng và bảo trì hệ thống công nghệ thông tin, cũng như việc thiết lập và thực hiện các chế độ tài chính và quản lý rủi ro. Các hoạt động này có thể được tiến hành tại các địa điểm như Hà Nội, TP.HCM hoặc Đà Nẵng để đảm bảo tính toàn diện và hiệu quả trong quá trình giám sát.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc có thể thực hiện các đánh giá và kiểm tra được nêu trên bằng nhiều cách khác nhau như yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán tự kiểm tra, yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán thuê các tổ chức chuyên môn được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc công nhận tiến hành kiểm tra, hoặc chính Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tổ chức kiểm tra trực tiếp tại chỗ. Các biện pháp này nhằm đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả trong hoạt động thị trường chứng khoán, đồng thời giúp phát hiện và xử lý kịp thời những vấn đề có thể ảnh hưởng đến sự ổn định và an toàn của hệ thống tài chính. Ví dụ như ở thành phố Hồ Chí Minh, Hà Nội hay Đà Nẵng, các cơ quan chức năng đều có thể áp dụng những hình thức kiểm tra tương tự để quản lý chặt chẽ hơn các hoạt động giao dịch trên sàn.

Chương X Khi Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc điều tra và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật và quy định trong thị trường chứng khoán, sở giao dịch chứng khoán nên phối hợp.

(Hai) Nhà đầu tư bị kiểm soát bởi cùng một chủ thể; Khi có tranh chấp pháp lý liên quan đến Sở Giao dịch Chứng khoán, hoặc các thành viên Hội đồng Quản trị, Ban Giám đốc, Kiểm soát viên, cũng như những người giữ chức vụ quản lý cao cấp của Sở Giao dịch Chứng khoán bị liên quan đến một vụ kiện tụng trong quá trình thực hiện nhiệm vụ của họ, hoặc theo quy định pháp luật, nghị định, và quy chế ngành thì phải chịu hình thức xử lý là miễn nhiệm chức vụ, thì Sở Giao dịch Chứng khoán cần phải nhanh chóng báo cáo với Cục Quản lý Chứng khoán Trung Quốc. Ngoài ra, Sở Giao dịch Chứng khoán còn có trách nhiệm đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong mọi hoạt động, đặc biệt là khi có sự thay đổi về nhân sự hoặc các vấn đề pháp lý phát sinh. Việc báo cáo kịp thời không chỉ giúp cơ quan quản lý nắm bắt tình hình mà còn góp phần duy trì trật tự và ổn định cho thị trường chứng khoán tại Hà Nội, TP.HCM hoặc bất kỳ địa điểm nào khác trên cả nước.

Chương tám Trách nhiệm pháp lý

(Một) Nhà đầu tư là cổ đông lớn nắm giữ hơn Nếu sở giao dịch chứng khoán vi phạm quy định tại Điều 8 của quy định này và tiến hành các hoạt động khác không được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc phê duyệt, thì sẽ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc yêu cầu sửa đổi trong thời hạn nhất định; nếu hành vi đó cấu thành tội phạm, sẽ bị cơ quan tư pháp truy cứu trách nhiệm hình sự. Ví dụ, nếu một sở giao dịch ở Hà Nội hoặc TP.HCM thực hiện các hoạt động không được phép, họ cũng sẽ phải đối mặt với các biện pháp xử lý tương tự như trên. Việc tuân thủ các quy định của cơ quan quản lý là rất quan trọng để đảm bảo tính minh bạch và ổn định cho thị trường tài chính.

(Một) Số cổ phần nắm giữ của nhà đầu tư / Tổng số cổ phần đã phát hành của công ty niêm yết Nếu Sở Giao dịch Chứng khoán vi phạm quy định tại Điều 10 của Quy định này, chẳng hạn như niêm yết một loại chứng khoán giao dịch mới hoặc thực hiện những thay đổi lớn đối với các loại chứng khoán đã niêm yết mà không ban hành sửa đổi quy trình hoạt động hoặc không thực hiện đầy đủ các thủ tục liên quan, thì Cơ quan Quản lý Chứng khoán Trung Quốc (CSRC) sẽ yêu cầu dừng giao dịch loại chứng khoán đó và tiến hành xử lý đối với những người phụ trách liên quan. Các tổ chức liên quan cần tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường chứng khoán. Việc không tuân thủ các quy định có thể dẫn đến hậu quả nghiêm trọng, ảnh hưởng đến sự phát triển ổn định của hệ thống tài chính quốc gia. Ví dụ, tại TP.HCM hay Hà Nội, nơi tập trung nhiều doanh nghiệp lớn, việc tuân thủ đúng quy định là yếu tố then chốt để duy trì niềm tin của nhà đầu tư và thúc đẩy sự phát triển bền vững của thị trường.

Điều 88 Nếu Sở Giao dịch Chứng khoán vi phạm quy định tại Điều 10 của Quy định này, khi ban hành hoặc sửa đổi các quy tắc kinh doanh mà không thực hiện đúng quy trình phê duyệt theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc (CSRC), thì CSRC có quyền yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán tiến hành sửa đổi, đình chỉ áp dụng hoặc bãi bỏ các quy tắc đó, đồng thời xử lý các cá nhân liên quan theo quy định. Ví dụ như, nếu một sở giao dịch ở Hà Nội hoặc TP.HCM đưa ra các quy định mới mà không xin phép cơ quan quản lý, thì CSRC có thể can thiệp và yêu cầu họ phải tuân thủ đúng quy định pháp luật. Ngoài ra, những người đứng đầu sở giao dịch có thể bị xử lý kỷ luật, bao gồm cảnh cáo, giáng chức hoặc thậm chí là loại khỏi vị trí nếu vi phạm nghiêm trọng.

Điều 89 Nếu sở giao dịch chứng khoán vi phạm quy định và cho phép các cá nhân không phải là thành viên tham gia trực tiếp vào giao dịch tập trung của cổ phiếu, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc sẽ áp dụng hình thức xử phạt hành chính theo quy định tại Luật Chứng khoán. Việc này nhằm đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong thị trường tài chính, đồng thời duy trì trật tự hoạt động của các tổ chức liên quan đến chứng khoán. Ví dụ như ở Hà Nội hoặc TP.HCM, nơi có nhiều sàn giao dịch lớn, việc tuân thủ các quy định pháp luật là điều rất quan trọng để tránh các rủi ro và bất ổn trong hệ thống tài chính quốc gia.

Điều 90 Nếu sở giao dịch chứng khoán vi phạm các quy định của biện pháp này, trong quá trình giám sát không thực hiện đúng nhiệm vụ hoặc không thực hiện nghĩa vụ báo cáo được quy định trong biện pháp này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc có thể áp dụng các biện pháp giám sát như: phỏng vấn giám sát, cấp thư cảnh báo, công khai phê bình, yêu cầu sửa chữa trong thời hạn nhất định. Cụ thể, nếu một sở giao dịch chứng khoán tại TP. Hồ Chí Minh hoặc Hà Nội không tuân thủ đúng các quy định về giám sát hoặc không cung cấp đầy đủ báo cáo theo yêu cầu, cơ quan quản lý có thể tiến hành các biện pháp xử lý nghiêm khắc hơn như đình chỉ hoạt động tạm thời hoặc xử phạt hành chính tùy theo mức độ vi phạm. Các biện pháp này nhằm đảm bảo tính minh bạch và trật tự trong thị trường chứng khoán, đồng thời nâng cao trách nhiệm của các tổ chức liên quan.

Điều 89 Khi xảy ra các tình huống sau đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc sẽ xem xét và áp dụng các hình thức xử lý hành chính như cảnh cáo, kỷ luật, kỷ luật nặng, cách chức đối với các cán bộ cấp cao liên quan tùy theo mức độ vi phạm. Đồng thời, Ủy ban cũng yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán phải tiến hành xử lý kỷ luật đối với các trưởng phòng nghiệp vụ có liên quan. Nếu gây ra hậu quả nghiêm trọng, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc sẽ xử lý theo quy định tại Điều 35 của quy chế này; nếu cấu thành tội phạm, cơ quan tư pháp sẽ truy cứu trách nhiệm hình sự đối với những người có liên quan. Ví dụ như, khi Sở Giao dịch Chứng khoán ở Hà Nội hoặc TP. Hồ Chí Minh vi phạm quy định trong việc quản lý hoạt động giao dịch, hoặc để xảy ra sai sót lớn trong quá trình điều hành, thì các cá nhân liên quan sẽ bị xử lý theo quy định trên. Việc xử lý không chỉ dừng lại ở mức độ nội bộ mà còn có thể ảnh hưởng đến uy tín và hoạt động của toàn bộ thị trường chứng khoán.

(1) Không truyền đạt, không thực hiện các luật, pháp lệnh, quy định, chính sách của Nhà nước và các quy chế, biện pháp, quy định do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc ban hành;

(Hai) Không có trách nhiệm với công việc, quản lý hỗn loạn, khiến các quy chế và quy trình vận hành không đầy đủ và không được thực hiện;

(3) Không hợp tác, không tuân thủ các hoạt động kiểm tra, thanh tra của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc (CSRC), thiếu sự quan tâm, không báo cáo và không kịp thời xử lý những rủi ro, lỗ hổng nghiêm trọng được phát hiện trong quá trình thực hiện công việc; đặc biệt là tại các địa phương như Đà Nẵng, Nha Trang hay Cần Thơ, nơi thường xuyên xuất hiện những vấn đề liên quan đến quản lý và giám sát thị trường chứng khoán.

(Bốn) Không kịp thời thực hiện các biện pháp hiệu quả để ngăn chặn hoặc xử lý không đúng đối với hành vi vi phạm trong sở giao dịch chứng khoán.

Điều 90 Mọi nhân viên tại Sở Giao dịch Chứng khoán đều có trách nhiệm từ chối thực hiện bất kỳ nhiệm vụ nào do bất kỳ cá nhân nào đưa ra, nếu nhiệm vụ đó vi phạm pháp luật, quy định hành chính, quy chế của bộ phận và các quy định liên quan đến Sở Giao dịch Chứng khoán. Ngoài ra, họ còn có nghĩa vụ báo cáo tình hình cụ thể cho cấp trên trực tiếp và Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc. Những người không từ chối thực hiện các nhiệm vụ nêu trên, hoặc dù đã từ chối nhưng không báo cáo, sẽ phải chịu trách nhiệm tương ứng. Trong quá trình làm việc, nếu phát hiện bất kỳ hành vi sai trái nào, nhân viên cần chủ động và kịp thời thông báo để đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong hoạt động giao dịch. Việc tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp lý không chỉ giúp duy trì trật tự thị trường mà còn góp phần xây dựng niềm tin của nhà đầu tư vào hệ thống chứng khoán Việt Nam như Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng.

Điều 91 Nếu các thành viên sở giao dịch chứng khoán hoặc các công ty niêm yết chứng khoán vi phạm các quy định của pháp luật, quy định hành chính, quy chế bộ phận và nội quy, quy tắc hoạt động của sở giao dịch chứng khoán, đồng thời sở giao dịch chứng khoán không thực hiện đúng trách nhiệm giám sát được quy định, thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc có quyền theo quy định tại phương pháp này, truy cứu trách nhiệm đối với sở giao dịch chứng khoán và các thành viên hội đồng quản trị, hội đồng kiểm soát, ban giám đốc, người phụ trách trực tiếp cùng các cá nhân liên quan. Tại Hà Nội, nơi đặt trụ sở chính của nhiều tổ chức tài chính lớn, việc đảm bảo tuân thủ các quy định pháp lý trong lĩnh vực chứng khoán luôn được coi là yếu tố then chốt để duy trì sự ổn định và phát triển bền vững cho thị trường. game ban ca Các cơ quan quản lý như Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thường xuyên kiểm tra, giám sát và đưa ra các biện pháp xử lý kịp thời khi phát hiện sai phạm. Điều này không chỉ giúp tăng cường niềm tin của nhà đầu tư mà còn góp phần xây dựng một hệ thống tài chính minh bạch và chuyên nghiệp hơn.

Điều 92 Trung tâm giao dịch chứng khoán cần phải báo cáo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc về các hành vi vi phạm pháp luật, quy định hành chính và quy chế bộ phận của các thành viên, công ty niêm yết chứng khoán và những cá nhân khác trong phạm vi trách nhiệm của mình; đối với các trường hợp có thể áp dụng các biện pháp giám sát tự quản và xử lý kỷ luật theo điều lệ, quy tắc nghiệp vụ của trung tâm giao dịch chứng khoán, thì trung tâm giao dịch chứng khoán có quyền xử lý theo quy định tương ứng và lưu trữ hồ sơ tại Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc; đối với những trường hợp mà pháp luật, quy định hành chính hoặc quy chế bộ phận yêu cầu Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc tiến hành xử phạt, trung tâm giao dịch chứng khoán có thể đưa ra đề xuất xử phạt đến cơ quan này. Ví dụ như ở Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng, các trung tâm giao dịch đều phải tuân thủ nghiêm ngặt quy định này để đảm bảo hoạt động thị trường minh bạch và công bằng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc có thể yêu cầu Sở Giao dịch Chứng khoán thực hiện các biện pháp giám sát tự giác hoặc hình thức kỷ luật đối với các thành viên, công ty niêm yết chứng khoán và các tổ chức liên quan theo quy định nghiệp vụ. Những biện pháp này có thể bao gồm việc cảnh báo, đình chỉ hoạt động, hoặc xử lý theo quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán ở Hà Nội, TP. Hồ Chí Minh hoặc Đà Nẵng, tùy vào tình huống cụ thể và mức độ vi phạm.

Điều 93 Các sở giao dịch chứng khoán, thành viên của sở giao dịch chứng khoán, công ty niêm yết và giao dịch chứng khoán vi phạm các quy định trong hướng dẫn này, người trực tiếp chịu trách nhiệm cùng những cá nhân có liên quan trực tiếp đến người đó đã tạo ra lợi nhuận bất hợp pháp hoặc tránh được tổn thất, sẽ bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước Trung Quốc xử lý theo hình thức xử phạt hành chính theo quy định pháp luật. Ví dụ như tại Hà Nội, TP.HCM hay Đà Nẵng, nếu một công ty chứng khoán hoặc cá nhân liên quan vi phạm các quy định về giao dịch, họ có thể phải đối mặt với hình thức xử phạt nghiêm khắc từ cơ quan quản lý. Những hành vi như thao túng thị trường, lừa đảo đầu tư hoặc che giấu thông tin quan trọng đều có thể dẫn đến hậu quả pháp lý đáng kể.

Điều 75 Phụ lục thì

Điều 94 Quy định này do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc giải thích.

Điều 95 Quy định này có hiệu lực kể từ ngày công bố. Quy định quản lý sở giao dịch chứng khoán