Nhà đầu tư là nền tảng của sự phát triển thị trường vốn, việc bảo vệ quyền lợi hợp pháp của họ là trọng tâm trong công tác quản lý chứng khoán. Cục Quản lý Chứng khoán Thâm Quyến luôn ghi nhớ sứ mệnh giám sát, thực hiện một cách có chiều sâu và chi tiết hơn trong công tác bảo vệ nhà đầu tư trên thị trường phái sinh, từ nhiều góc độ khác nhau để hướng dẫn các công ty phái sinh tôn trọng, trân trọng và bảo vệ nhà đầu tư.

Thứ nhất, tăng cường trách nhiệm chính của các công ty phái sinh. ty le bd Nâng cao động lực nội tại về tuân thủ pháp luật của các công ty phái sinh, duy trì đường lối kinh doanh đúng đắn, cải thiện quản trị công ty, quản lý tiền ký quỹ, xây dựng cơ chế đánh giá hiệu quả làm việc của Giám đốc Rủi ro Chính, lấy Giám đốc Rủi ro Chính làm điểm mấu chốt, hình thành cơ chế giám sát dài hạn về việc thực hiện trách nhiệm chính của các công ty phái sinh; tăng cường trách nhiệm bảo hiểm của các công ty phái sinh, coi quản lý phù hợp với nhà đầu tư và việc thực hiện bảo vệ nhà đầu tư là trọng tâm trong kiểm tra trực tiếp.

Thứ hai, đảm bảo hoạt động kinh doanh của các công ty phái sinh được quy chuẩn. game ban ca Khuyến khích các công ty phái sinh tuân theo yêu cầu của Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc cùng bốn bộ liên quan, quy chuẩn hành vi quảng cáo tài chính; yêu cầu các công ty phái sinh chọn lọc kỹ lưỡng các đại lý, giám sát các đại lý thực hiện các hoạt động trong phạm vi hợp tác và nghiệp vụ, hoàn thiện hệ thống quản lý nội bộ, khắc phục những điểm yếu trong quản lý đại lý, ngăn ngừa hành vi gây tổn hại đến lợi ích của nhà đầu tư.

Thứ ba, xử lý kịp thời các khiếu nại và tranh chấp liên quan đến phái sinh. Yêu cầu các công ty phái sinh thực hiện trách nhiệm đầu tiên trong việc giải quyết khiếu nại, xử lý khiếu nại của khách hàng một cách kịp thời và công bằng. 2020 Tỷ lệ hòa giải năm 91% Đồng thời, tiếp tục thúc đẩy một số công ty phái sinh cẩn trọng xử lý rủi ro đáo hạn tài sản không tiêu chuẩn, đảm bảo thông tin minh bạch và giao tiếp hiệu quả với nhà đầu tư.

Bốn là tăng cường tuyên truyền, kịp thời cảnh báo rủi ro thị trường. Đối với 2020 Trong quý hai năm nay, sự biến động lớn của các hợp đồng phái sinh như dầu thô đã khiến Cục Quản lý Chứng khoán Thâm Quyến ban hành thông báo đặc biệt yêu cầu các công ty phái sinh tăng cường quản lý chủ động, củng cố việc cảnh báo rủi ro đầu tư; đối với tình huống một số công ty phái sinh bị giả mạo website và gây thiệt hại cho nhà đầu tư, Cục đã hướng dẫn các công ty trong khu vực tiến hành kiểm tra và phát đi thông báo rủi ro qua kênh quản lý; đồng thời hướng dẫn Hiệp hội Phái sinh Thâm Quyến sử dụng các diễn đàn như Triển lãm Tài chính Thâm Quyến để tổ chức các hoạt động giáo dục đầu tư, đào tạo, giúp nhà đầu tư hiểu đúng, tham gia hợp lý vào thị trường phái sinh và tránh xa các hoạt động phái sinh bất hợp pháp. bắn cá đổi card

Liên kết gốc: http://www.csrc.gov.cn/shenzhen/c101531/c1403847/content.shtml