Về việc sửa đổi một số quy định liên quan đến chứng khoán và hàng hóa phái sinh
Chương một Tổng thì
Điều một Để tăng cường quản lý các Sở giao dịch chứng khoán, thúc đẩy các Sở giao dịch chứng khoán thực hiện đầy đủ chức năng giám sát trực tiếp và dịch vụ theo pháp luật, duy trì trật tự bình thường của thị trường chứng khoán, bảo vệ quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư, thúc đẩy sự phát triển lành mạnh và ổn định của thị trường chứng khoán, căn cứ vào Luật Chứng khoán Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa (sau đây gọi là Luật Chứng khoán), Luật Doanh nghiệp Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa (sau đây gọi là Luật Doanh nghiệp), phương pháp này được xây dựng.
Điều hai Những quy định này gọi là sở giao dịch chứng khoán được thành lập theo quyết định của Quốc vụ viện.
Điều ba Các Sở giao dịch chứng khoán được thành lập tổ chức Đảng theo Điều lệ Đảng Cộng sản Trung Quốc, phát huy vai trò lãnh đạo, xác định hướng đi, quản lý toàn cục và đảm bảo thực hiện, thảo luận và quyết định các vấn đề quan trọng của sở theo quy định, đảm bảo rằng các chính sách và đường lối của Đảng và Nhà nước được thực hiện đầy đủ trong sở giao dịch.
Điều bốn Sở giao dịch chứng khoán do Ủy ban Giám sát Chứng khoán Trung Quốc (sau đây gọi tắt là Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc) quản lý và giám sát.
Điều năm Sở giao dịch chứng khoán
Chương hai Chức năng của sở giao dịch chứng khoán
Điều sáu Các Sở giao dịch chứng khoán tổ chức và giám sát giao dịch chứng khoán, thực hiện quản lý tự giác, phải tuân thủ nguyên tắc ưu tiên lợi ích công cộng, duy trì tính công bằng, trật tự và minh bạch của thị trường.
Điều bảy Chức năng của sở giao dịch chứng khoán bao gồm:
(Một) Cung cấp nơi, thiết bị và dịch vụ giao dịch chứng khoán;
(Hai) Xây dựng và sửa đổi quy tắc kinh doanh của sở giao dịch chứng khoán;
(Ba) Kiểm tra và phê duyệt các đơn xin phát hành chứng khoán theo pháp luật;
(Bốn) Kiểm tra, sắp xếp giao dịch chứng khoán niêm yết, quyết định việc chấm dứt niêm yết và tái niêm yết;
(Năm) Cung cấp dịch vụ chuyển nhượng chứng khoán không công khai;
(Sáu) Tổ chức và giám sát giao dịch chứng khoán;
(Bảy) Giám sát các thành viên;
(Tám) Giám sát các công ty niêm yết chứng khoán và những người có nghĩa vụ công bố thông tin liên quan;
(Chín) Giám sát hành vi của các tổ chức dịch vụ chứng khoán cung cấp dịch vụ cho việc niêm yết và giao dịch chứng khoán;
(Mười) Quản lý và công bố thông tin thị trường;
(Mười một) Thực hiện giáo dục và bảo vệ nhà đầu tư;
(Mười hai) Các chức năng khác theo quy định của pháp luật, quy định hành chính và được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc cho phép, ủy quyền hoặc giao nhiệm vụ.
Điều tám Sở giao dịch chứng khoán không được trực tiếp hoặc gián tiếp thực hiện:
(Một) Ngành xuất bản và báo chí;
(Hai) Phát hành các văn bản và tài liệu dự đoán giá chứng khoán;
(Ba) Cung cấp bảo lãnh cho người khác;
(Bốn) Các hoạt động khác không được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc phê duyệt.
Điều chín Các Sở giao dịch chứng khoán có thể sáng tạo các loại chứng khoán và phương thức giao dịch dựa trên nhu cầu phát triển thị trường chứng khoán, thiết lập các cấp độ thị trường khác nhau.
Điều mười Việc xây dựng hoặc sửa đổi quy tắc kinh doanh của Sở giao dịch chứng khoán phải đáp ứng yêu cầu của pháp luật, các quy định hành chính và quy định bộ phận về trách nhiệm quản lý tự giác.
Khi xây dựng hoặc sửa đổi các quy tắc kinh doanh sau đây, Sở giao dịch chứng khoán phải được Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng quản lý thông qua và gửi tới Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc để phê duyệt:
(Một) Quy tắc kinh doanh về giao dịch chứng khoán, niêm yết, quản lý thành viên và các quy tắc kinh doanh khác;
(Hai) Liên quan đến việc niêm yết loại chứng khoán giao dịch mới hoặc điều chỉnh lớn đối với loại chứng khoán giao dịch hiện có;
(Ba) Cung cấp dịch vụ giao dịch cho các sản phẩm không thuộc sở này thông qua các phương thức kết nối mạng;
(Bốn) Liên quan đến sự đổi mới lớn trong phương thức giao dịch chứng khoán hoặc điều chỉnh lớn đối với phương thức giao dịch chứng khoán hiện tại;
(Năm) Liên quan đến các vấn đề quan trọng của các tổ chức Hồng Kông, Ma Cao, Đài Loan và nước ngoài;
(Sáu) Các quy tắc kinh doanh khác mà Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc cho rằng cần phải phê duyệt.
Trong trường hợp có ý kiến phản đối hoặc bỏ phiếu không tham gia của các thành viên hội đồng quản trị không phải là hội viên, Sở giao dịch chứng khoán phải nêu rõ trong báo cáo hoặc đề xuất gửi tới Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Điều mười một Các quy tắc kinh doanh do Sở giao dịch chứng khoán xây dựng có hiệu lực ràng buộc đối với tất cả các bên tham gia hoạt động giao dịch chứng khoán. Đối với các hành vi vi phạm quy tắc kinh doanh, Sở giao dịch chứng khoán sẽ đưa ra hình thức kỷ luật hoặc các biện pháp quản lý tự giác khác.
Điều mười hai Sở giao dịch chứng khoán phải thực hiện trách nhiệm quản lý tự giác bằng cách áp dụng các biện pháp giám sát tự giác hoặc hình thức kỷ luật theo quy định trong điều lệ, thỏa thuận và quy tắ
Điều mười ba Sở giao dịch chứng khoán phải quy định rõ các loại cụ thể, tình huống áp dụng và quy trình thực hiện các biện pháp giám sát tự giác hoặc hình thức kỷ luật trong quy tắ
Khi áp dụng hình thức kỷ luật, Sở giao dịch chứng khoán phải dựa trên ý kiến thẩm tra của ủy ban kỷ luật. Trước khi đưa ra quyết định kỷ luật, nếu người bị xử lý yêu cầu nghe xét theo quy định trong quy tắc kinh doanh, Sở giao dịch chứng khoán phải tổ chức phiên nghe xét.
Điều mười bốn Các chủ thể tham gia thị trường có thể nộp đơn xin xem xét lại theo quy định trong quy tắc kinh doanh của Sở giao dịch chứng khoán nếu không hài lòng với các biện pháp giám sát tự giác hoặc hình thức kỷ luật do Sở giao dịch chứng khoán đưa ra.
Sở giao dịch chứng khoán nên thành lập hội đồng tái kiểm tra, đưa ra quyết định tái kiểm tra dựa trên ý kiến kiểm tra của họ.
Điều mười lăm Sở giao dịch chứng khoán phải thiết lập cơ chế quản lý rủi ro và giám sát rủi ro, giám sát, theo dõi, cảnh báo và phòng ngừa rủi ro thị trường theo pháp luật, đảm bảo vận hành an toàn và ổn định của thị trường chứng khoán.
Sở giao dịch chứng khoán phải tích trữ nguồn lực dự phòng rủi ro đầy đủ dưới dạng quỹ dự phòng rủi ro, dự phòng rủi ro chung, v.v., để chi trả hoặc bù đắp thiệt hại do sự cố kỹ thuật, sai sót trong quá trình vận hành, bất khả kháng và các sự kiện rủi ro khác gây ra.
Điều mười sáu Sở giao dịch chứng khoán nên thiết lập cơ chế hợp tác lâu dài với các nơi giao dịch khác, cơ quan lưu ký và thanh toán, hiệp hội ngành chứng khoán và phái sinh, phối hợp cùng nhau giám sát các hành vi vi phạm pháp luật trong thị trường chứng khoán.
Chương ba Tổ chức của sở giao dịch chứng khoán
Điều mười bảy Sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên có Đại hội thành viên, Hội đồng quản trị, Tổng giám đốc và Hội đồng giám sát.
Sở giao dịch chứng khoán hoạt động theo mô hình công ty trách nhiệm hữu hạn có hội đồng cổ đông, hội đồng quản trị, tổng giám đốc và hội đồng kiểm soát. Nếu Sở giao dịch chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên, thì không cần thiết lập hội đồng cổ đông, mà do cổ đông thực hiện quyền của hội đồng cổ đông.
Điều mười tám Đại hội thành viên là cơ quan quyền lực cao nhất của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên. Đại hội thành viên thực hiện các quyền sau:
(Một) Xây dựng và sửa đổi điều lệ sở giao dịch chứng khoán;
(Hai) Bầu chọn và bãi nhiệm thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng giám sát;
(Ba) Thảo luận và thông qua báo cáo công tác của hội đồng quản trị, hội đồng giám sát và tổng giám đốc;
(Bốn) Thảo luận và thông qua báo cáo ngân sách và quyết toán tài chính của sở giao dịch chứng khoán;
(Năm) Các vấn đề quan trọng khác theo quy định của pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ ngành và điều lệ sở giao dịch chứng khoán.
Đại hội cổ đông là cơ quan quyền lực cao nhất của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ công ty. Đại hội cổ đông thực hiện các quyền sau:
(Một) Sửa đổi điều lệ sở giao dịch chứng khoán;
(Hai) Bầu chọn và thay thế các thành viên hội đồng quản trị, hội đồng giám sát không do đại diện nhân viên đảm nhiệm;
(Ba) Thảo luận và thông qua báo cáo công tác của hội đồng quản trị và hội đồng giám sát;
(Bốn) Thảo luận và thông qua báo cáo ngân sách và quyết toán tài chính của sở giao dịch chứng khoán;
(Năm) Các quyền khác theo quy định của pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ ngành và điều lệ sở giao dịch chứng khoán.
Điều mười chín Điều lệ của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên nên bao gồm các nội dung sau:
(Một) Mục đích thành lập;
(Hai) Tên;
(Ba) Địa điểm văn phòng chính và cơ sở hạ tầng giao dịch;
(Bốn) Phạm vi chức năng;
(Năm) Điều kiện và quy trình gia nhập, rời khỏi thành viên;
(Sáu) Quyền và nghĩa vụ của thành viên;
(Bảy) Hình thức kỷ luật đối với thành viên;
(Tám) Cơ cấu tổ chức và quyền hạn của nó;
(Chín) Cách thức bầu chọn, bổ nhiệm và trách nhiệm của hội đồng quản trị, hội đồng giám sát và cán bộ cấp cao;
(Mười) Các vấn đề tài chính và vốn;
(Mười một) Điều kiện và thủ tục giải thể;
(Mười hai) Các vấn đề khác cần quy định trong điều lệ.
Điều lệ của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ công ty nên bao gồm các nội dung sau:
Các nội dung quy định tại khoản (1) đến khoản (4), khoản (8), khoản (10) và khoản (11) của phần trước;
(Hai) Cách thức bầu chọn, bổ nhiệm và trách nhiệm của thành viên hội đồng quản trị, hội đồng giám sát và cán bộ cấp cao;
(Ba) Các vấn đề khác cần quy định trong điều lệ.
Việc xây dựng và sửa đổi điều lệ của Sở giao dịch chứng khoán theo mô hình hội viên phải được thông qua bởi Đại hội đại biểu hội viên và gửi tới Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc để phê duyệt. Điều lệ của Sở giao dịch chứng khoán theo mô hình công ty do các cổ đông cùng nhau xây dựng và gửi tới Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc để phê duyệt; việc sửa đổi điều lệ phải được thông qua bởi hội đồng cổ đông và gửi tới Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc để phê duyệt.
Điều hai mươi Đại hội đại biểu hội viên được tổ chức mỗi năm một lần, do hội đồng quản trị triệu tập và do chủ tịch hội đồng chủ trì. Nếu chủ tịch hội đồng không thể thực hiện nhiệm vụ vì lý do đặc biệt, thì do phó chủ tịch hội đồng hoặc thành viên hội đồng được chỉ định bởi chủ tịch hội đồng chủ trì. Có các trường hợp sau đây, thì phải tổ chức Đại hội đại biểu hội viên khẩn cấp:
(Một) Số lượng thành viên hội đồng quản trị ít hơn số lượng tối thiểu quy định trong quy định này;
(Hai) Hơn một phần ba thành viên đề xuất;
(Ba) Hội đồng quản trị hoặc hội đồng giám sát cho rằng cần thiết.
Đại hội cổ đông do hội đồng quản trị triệu tập. Việc tổ chức đại hội cổ đông phải tuân thủ quy định của điều lệ sở giao dịch chứng khoán.
Điều hai mươi mốt Đại hội thành viên phải có hơn hai phần ba thành viên tham dự, và quyết định phải được thông qua bởi quá nửa số thành viên tham dự.
Quy tắc thảo luận của đại hội cổ đông phải tuân thủ quy định của điều lệ sở giao dịch chứng khoán.
Sau khi kết thúc cuộc họp Đại hội đại biểu hội viên hoặc hội đồng cổ đông, Sở giao dịch chứng khoán phải báo cáo toàn bộ tài liệu và tình hình liên quan tới Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng mười ngày làm việc.
Điều hai mươi hai Hội đồng quản trị là cơ quan ra quyết định của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên, thực hiện các quyền sau:
(Một) triệu tập đại hội thành viên và báo cáo công tác cho đại hội thành viên;
(Hai) thực hiện nghị quyết của đại hội thành viên;
(Ba) thẩm định kế hoạch công tác do tổng giám đốc đề xuất;
(Bốn) thẩm định kế hoạch ngân sách và quyết toán hàng năm do tổng giám đốc đề xuất;
(Năm) thẩm định việc chấp nhận và rời khỏi thành viên;
(Sáu) thẩm định hình thức kỷ luật để hủy bỏ tư cách thành viên;
(Bảy) thẩm định quy tắc kinh doanh của sở giao dịch chứng khoán;
(Tám) thẩm định việc niêm yết chứng khoán mới hoặc điều chỉnh lớn đối với chứng khoán hiện có;
(Chín) thẩm định các khoản phí, tiêu chuẩn phí và phương pháp quản lý phí của sở giao dịch chứng khoán;
(Mười) thẩm định các vấn đề tài chính quan trọng của sở giao dịch chứng khoán;
(Mười một) thẩm định các vấn đề quản lý rủi ro quan trọng và xử lý rủi ro của sở giao dịch chứng khoán, quản lý quỹ dự phòng rủi ro của sở giao dịch chứng khoán;
(Mười hai) thẩm định các vấn đề giáo dục và bảo vệ nhà đầu tư quan trọng;
(Mười ba) quyết định việc bổ nhiệm, miễn nhiệm và mức lương của các cán bộ cấp cao, ngoại trừ các trường hợp do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc bổ nhiệm hoặc miễn nhiệm;
(Mười bốn) các quyền khác do đại hội thành viên trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.
Hội đồng quản trị là cơ quan ra quyết định của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ công ty , thực hiện các quyền sau:
(Một) triệu tập cuộc họp đại hội cổ đông và báo cáo công tác cho đại hội cổ đông;
(Hai) thực hiện nghị quyết của đại hội cổ đông;
(Ba) lập kế hoạch ngân sách và quyết toán hàng năm;
(Bốn) các quyền được quy định ở khoản (ba), (năm) đến (mười ba) của khoản trước;
(Năm) các quyền khác do đại hội cổ đông trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.
Điều hai mươi ba Hội đồng quản trị của Sở giao dịch chứng khoán gồm từ bảy đến mười ba người, trong đó số thành viên không phải hội viên không ít hơn một phần ba tổng số thành viên hội đồng quản trị và không vượt quá một nửa tổng số thành viên hội đồng quản trị.
Thành viên hội đồng quản trị mỗi nhiệm kỳ là ba năm. Thành viên hội đồng quản trị do đại hội thành viên bầu chọn, còn thành viên hội đồng quản trị không phải là thành viên do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc bổ nhiệm.
Hội đồng quản trị gồm ba đến mười ba người. Nhiệm kỳ của thành viên hội đồng quản trị không được vượt quá ba năm.
Điều hai mươi tư Cuộc họp hội đồng quản trị được tổ chức ít nhất mỗi quý một lần. Cuộc họp phải có hơn hai phần ba thành viên hội đồng quản trị tham dự, và quyết định phải được thông qua bởi hơn hai phần ba thành viên hội đồng quản trị tham dự. Các quyết định của hội đồng quản trị phải được báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng hai ngày làm việc sau cuộc họp.
Thời gian và quy trình tổ chức cuộc họp hội đồng quản trị phải tuân theo quy định trong điều lệ của Sở giao dịch chứng khoán. Quyết định của hội đồng quản trị phải được báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng hai ngày làm việc sau cuộc họp.
Điều hai mươi lăm Hội đồng quản trị có một chủ tịch, có thể có một phó chủ tịch từ một đến hai người. Tổng giám đốc phải là thành viên hội đồng quản trị.
Hội đồng quản trị có một chủ tịch, có thể có một hoặc hai phó chủ tịch. Tổng giám đốc phải là thành viên của hội đồng quản trị. Việc bổ nhiệm và miễn nhiệm chủ tịch và phó chủ tịch do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc đề cử và hội đồng quản trị thông qua.
Chủ tịch và tổng giám đốc là người đại diện pháp luật của sở giao dịch chứng khoán.
Điều hai mươi sáu Chủ tịch hội đồng quản trị chịu trách nhiệm triệu tập và chủ trì cuộc họp hội đồng quản trị. Nếu chủ tịch hội đồng quản trị không thể thực hiện nhiệm vụ tạm thời vì lý do đặc biệt, thì phó chủ tịch hoặc thành viên hội đồng quản trị khác sẽ thay thế.
Chủ tịch hội đồng quản trị chịu trách nhiệm triệu tập và chủ trì cuộc họp hội đồng quản trị. Nếu chủ tịch hội đồng quản trị không thể thực hiện nhiệm vụ tạm thời vì lý do đặc biệt, thì phó chủ tịch sẽ thay thế. Nếu phó chủ tịch cũng không thể thực hiện nhiệm vụ, thì một thành viên hội đồng quản trị được bầu bởi hơn một nửa thành viên hội đồng quản trị sẽ triệu tập và chủ trì cuộc họp.
Chủ tịch và tổng giám đốc không được kiêm nhiệm chức vụ tổng giám đốc của sở giao dịch chứng khoán.
Điều hai mươi bảy Tổng giám đốc và phó tổng giám đốc, chuyên gia kỹ thuật cao cấp của Sở giao dịch chứng khoán mỗi nhiệm kỳ kéo dài ba năm. Tổng giám đốc do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc bổ nhiệm hoặc miễn nhiệm. Phó tổng giám đốc được bổ nhiệm hoặc tuyển dụng theo quy định của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Khi tổng giám đốc không thể thực hiện nhiệm vụ vì lý do đặc biệt, phó tổng giám đốc do tổng giám đốc chỉ định sẽ thay thế.
Điều hai mươi tám Tổng giám đốc của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên thực hiện các quyền sau:
(Một) thực hiện nghị quyết của đại hội thành viên và hội đồng quản trị, báo cáo công tác cho họ;
(Hai) điều hành công việc hàng ngày của sở giao dịch chứng khoán;
(Ba) đề xuất và triển khai kế hoạch công tác của sở giao dịch chứng khoán;
(Bốn) đề xuất kế hoạch ngân sách và quyết toán hàng năm của sở giao dịch chứng khoán;
(Năm) thẩm định các quy định chi tiết và các quy định hệ thống khác;
(Sáu) thẩm định hình thức kỷ luật khác ngoài việc hủy bỏ tư cách thành viên;
(Bảy) thẩm định các vấn đề tài chính khác ngoài những vấn đề cần thẩm định bởi hội đồng quản trị;
(Tám) các quyền khác do hội đồng quản trị trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.
Tổng giám đốc của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ công ty thực hiện các quyền sau:
(Một) thực hiện nghị quyết của hội đồng quản trị và báo cáo công tác cho họ;
(Hai) các quyền được quy định ở khoản (hai) đến (sáu) của khoản trước;
(Ba) thẩm định các vấn đề tài chính khác ngoài những vấn đề cần thẩm định bởi hội đồng quản trị;
(Bốn) các quyền khác do hội đồng quản trị trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.
Điều hai mươi chín Hội đồng giám sát là cơ quan giám sát của sở giao dịch chứng khoán, thực hiện các quyền sau:
(Một) kiểm tra tài chính của sở giao dịch chứng khoán;
(Hai) kiểm tra việc sử dụng và quản lý quỹ dự phòng rủi ro của sở giao dịch chứng khoán;
(Ba) giám sát hành vi thực hiện nhiệm vụ của thành viên hội đồng quản trị hoặc hội đồng quản trị, cán bộ cấp cao;
(4) Giám sát việc Sở giao dịch chứng khoán tuân thủ pháp luật, các quy định hành chính, quy định bộ phận và điều lệ, thỏa thuận, quy tắc kinh doanh cũng như việc phòng ngừa và kiểm soát rủi ro;
(5) Khi hành vi của thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị, nhân viên cấp cao vi phạm lợi ích của Sở giao dịch chứng khoán, yêu cầu thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị, nhân viên cấp cao sửa chữa.
(Sáu) đề xuất triệu tập cuộc họp đại hội thành viên hoặc đại hội cổ đông bất thường;
(Bảy) đề xuất triệu tập hội đồng quản trị bất thường của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên;
(Tám) đề xuất các dự thảo cho đại hội thành viên hoặc đại hội cổ đông;
(Chín) các quyền khác do đại hội thành viên hoặc đại hội cổ đông trao hoặc quy định trong điều lệ sở giao dịch chứng khoán.
Điều ba mươi Số lượng thành viên hội đồng kiểm soát của Sở giao dịch chứng khoán không được ít hơn năm người, trong đó số thành viên lao động không được ít hơn hai người và số thành viên chuyên trách không được ít hơn một người.
Mỗi nhiệm kỳ của thành viên hội đồng kiểm soát kéo dài ba năm. Thành viên lao động được bầu thông qua bằng hình thức đại hội lao động, đại hội đại biểu lao động hoặc các hình thức dân chủ khác. Thành viên chuyên trách được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc bổ nhiệm. Thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị, nhân viên cấp cao của Sở giao dịch chứng khoán không được kiêm nhiệm chức vụ thành viên hội đồng kiểm soát.
Hội đồng giám sát của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên phải có ít nhất hai thành viên giám sát, được bầu chọn bởi đại hội thành viên.
Điều ba mươi mốt Hội đồng giám sát có một trưởng hội đồng giám sát, được đề cử bởi Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và thông qua bởi hội đồng giám sát.
Chủ tịch hội đồng kiểm soát chịu trách nhiệm triệu tập và chủ trì cuộc họp hội đồng kiểm soát. Nếu chủ tịch hội đồng kiểm soát của Sở giao dịch chứng khoán theo mô hình hội viên không thể thực hiện nhiệm vụ vì lý do đặc biệt, thì do thành viên kiểm soát chuyên trách được chỉ định hoặc thành viên kiểm soát khác thay thế. Nếu chủ tịch hội đồng kiểm soát của Sở giao dịch chứng khoán theo mô hình công ty không thể thực hiện nhiệm vụ vì lý do đặc biệt, thì do một thành viên kiểm soát được bầu bởi hơn một nửa thành viên hội đồng kiểm soát triệu tập và chủ trì cuộc họp.
Điều ba mươi hai Hội đồng kiểm soát của Sở giao dịch chứng khoán theo mô hình hội viên phải tổ chức cuộc họp ít nhất mỗi sáu tháng một lần. Chủ tịch hội đồng kiểm soát hoặc hơn một phần ba thành viên hội đồng kiểm soát có thể đề nghị tổ chức cuộc họp khẩn cấp của hội đồng kiểm soát. Quyết định của hội đồng kiểm soát phải được thông qua bởi hơn một nửa thành viên hội đồng kiểm soát.
Quy trình tổ chức cuộc họp và quy tắc bàn bạc của hội đồng kiểm soát của Sở giao dịch chứng khoán theo mô hình công ty phải tuân theo quy định của Luật Doanh nghiệp và điều lệ của Sở giao dịch chứng khoán.
Quyết định của hội đồng giám sát phải được báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng hai ngày làm việc sau khi cuộc họp kết thúc.
Điều ba mươi ba Hội đồng quản trị, hội đồng quản trị và hội đồng kiểm soát có thể thành lập các ủy ban chuyên môn theo nhu cầu. Các vấn đề như trách nhiệm, nhiệm kỳ và cấu trúc thành viên của các ủy ban chuyên môn sẽ được quy định cụ thể trong điều lệ của Sở giao dịch chứng khoán.
Chi phí của các ủy ban chuyên môn phải được đưa vào ngân sách của sở giao dịch chứng khoán.
Điều 34 Nhân viên của Sở giao dịch chứng khoán phải trung thực, chính trực, phẩm hạnh tốt, có kiến thức và năng lực cần thiết để thực hiện nhiệm vụ. Những người từng bị sa thải vì vi phạm pháp luật hoặc vi phạm kỷ luật tại các sàn giao dịch chứng khoán, tổ chức đăng ký và thanh toán chứng khoán, hoặc các tổ chức dịch vụ chứng khoán, hoặc những người từng bị sa thải khỏi các cơ quan nhà nước, không được tuyển dụng làm nhân viên của Sở giao dịch chứng khoán.
Không được phép làm thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng kiểm soát, nhân viên cấp cao của Sở giao dịch chứng khoán nếu có các trường hợp sau đây theo quy định của Luật Doanh nghiệp số 146:
(1) Đã phạm tội tham ô, hối lộ, chiếm đoạt tài sản, lạm dụng tài sản hoặc phá hoại trật tự kinh tế xã hội, hoặc đã bị tước quyền chính trị vì phạm tội;
(2) Đã bị bãi nhiệm chức vụ trưởng các sàn giao dịch chứng khoán, tổ chức đăng ký và thanh toán chứng khoán do vi phạm pháp luật hoặc vi phạm kỷ luật, và chưa hết năm năm kể từ ngày bị bãi nhiệm;
(3) Đã bị bãi nhiệm chức vụ thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng kiểm soát, nhân viên cấp cao của công ty chứng khoán do vi phạm pháp luật hoặc vi phạm kỷ luật, và chưa hết năm năm kể từ ngày bị bãi nhiệm;
(4) Đã bị thu hồi giấy phép hành nghề hoặc bị hủy bỏ tư cách của luật sư, kế toán viên kiểm toán hoặc chuyên gia của các tổ chức dịch vụ chứng khoán do vi phạm pháp luật hoặc vi phạm kỷ luật, và chưa hết năm năm kể từ ngày bị thu hồi giấy phép hành nghề hoặc bị hủy bỏ tư cách;
(5) Là người đứng đầu công ty, doanh nghiệp đã bị thu hồi giấy phép kinh doanh do vi phạm pháp luật và chịu trách nhiệm cá nhân đối với việc thu hồi giấy phép kinh doanh của công ty, doanh nghiệp đó, và chưa hết năm năm kể từ ngày bị thu hồi giấy phép kinh doanh;
(6) Là thành viên hội đồng quản trị, giám đốc, tổng giám đốc của công ty, doanh nghiệp đã bị phá sản do quản lý kém và chịu trách nhiệm cá nhân đối với việc phá sản của công ty, doanh nghiệp đó, và chưa hết năm năm kể từ ngày phá sản;
(Bảy) Các trường hợp khác được quy định bởi pháp luật, quy định hành chính và quy định bộ ngành.
Điều 35 Nếu có tình trạng bất chính trong việc bổ nhiệm hoặc tuyển dụng thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng kiểm soát, nhân viên cấp cao của Sở giao dịch chứng khoán, hoặc nếu những người này vi phạm pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ phận và điều lệ, quy tắc kinh doanh của Sở giao dịch chứng khoán trong thời gian nhiệm kỳ, hoặc do các lý do khác, không còn phù hợp để tiếp tục giữ chức vụ, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có quyền bãi nhiệm hoặc đề nghị Sở giao dịch chứng khoán bãi nhiệm những người liên quan, và bổ nhiệm người mới theo quy định. tỷ lệ kèo bóng đá trực tiếp
Chương bốn Giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán của sở giao dịch chứng khoán
Điều 36 Sở giao dịch chứng khoán nên xây dựng quy tắc giao dịch cụ thể. Nội dung bao gồm:
(Một) Nguyên tắc cơ bản của giao dịch chứng khoán;
(Hai) Nơi, loại và thời gian giao dịch chứng khoán;
(Ba) Phương thức giao dịch, quy trình giao dịch, kiểm soát rủi ro và các vấn đề quy định;
(Bốn) Giám sát giao dịch chứng khoán;
(Năm) Các vấn đề thanh toán và giao nhận;
(Sáu) Giải quyết tranh chấp giao dịch;
(Bảy) Dừng, phục hồi và hủy giao dịch;
(Tám) Nhận diện và xử lý tình huống giao dịch bất thường;
(Chín) Yêu cầu cơ bản về tiếp cận nhà đầu tư và quản lý phù hợp;
(Mười) Quy định xử lý hành vi vi phạm quy tắc giao dịch;
(Mười một) Cung cấp và quản lý thông tin giao dịch chứng khoán;
(Mười hai) Phương pháp biên soạn và cách công bố chỉ số;
(Mười ba) Các vấn đề khác cần quy định trong quy tắc giao dịch.
Điều 37 Những người tham gia giao dịch tập trung tại Sở giao dịch chứng khoán phải là hội viên của Sở giao dịch chứng khoán, các hội viên không được tham gia trực tiếp vào giao dịch tập trung chứng khoán. Hội viên phải quản lý hành vi giao dịch chứng khoán của khách hàng theo các quy tắc kinh doanh liên quan của Sở giao dịch chứng khoán.
Điều 38 Sở giao dịch chứng khoán nên công bố dữ liệu thời gian thực và tạo bảng biểu thị trường chứng khoán hàng ngày, ghi chép và công bố các nội dung sau:
(Một) Tên chứng khoán niêm yết;
(Hai) Giá mở cửa, giá cao nhất, giá thấp nhất, giá đóng cửa;
(Ba) Tình trạng tăng/giảm so với giá đóng cửa của ngày giao dịch trước;
(Bốn) Số lượng giao dịch, tổng giá trị giao dịch và tổng cộng;
(Năm) Chỉ số cơ sở thị trường chứng khoán và tình trạng tăng/giảm;
(Sáu) Các nội dung khác mà Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc yêu cầu công bố hoặc sở giao dịch chứng khoán cho rằng cần công bố.
Quyền lợi về dữ liệu giao dịch tức thời của Sở giao dịch chứng khoán thuộc về Sở giao dịch chứng khoán theo pháp luật. Sở giao dịch chứng khoán có quyền độc quyền đối với thông tin cơ bản hình thành từ giao dịch thị trường và các sản phẩm thông tin được xử lý. Không đơn vị hay cá nhân nào được phép phát sóng dữ liệu giao dịch chứng khoán tức thời mà không có sự đồng ý của Sở giao dịch chứng khoán, hoặc sử dụng nó vì mục đích thương mại. bacarat Các tổ chức và cá nhân được phép sử dụng thông tin giao dịch phải không được cung cấp thông tin đó cho các tổ chức hoặc cá nhân khác mà không có sự đồng ý của Sở giao dịch chứng khoán.
Điều 39 Sở giao dịch chứng khoán phải lập bảng báo cáo hàng ngày, hàng tuần, hàng tháng và hàng năm về tình hình giao dịch trong thị trường của mình và công bố kịp thời cho thị trường.
Sở giao dịch chứng khoán có thể tiến hành phân loại thống kê tình hình giao dịch của các chứng khoán cụ thể trong thị trường của mình theo nhu cầu giám sát và công bố thông tin cho thị trường.
Điều 40 Sở giao dịch chứng khoán phải đảm bảo rằng các nhà đầu tư có cơ hội bình đẳng để tiếp cận thông tin giao dịch thị trường và các thông tin công khai khác, đồng thời có cơ hội bình đẳng để giao dịch.
Điều 41 Khi xảy ra các sự kiện bất ngờ như thiên tai, sự kiện bất ngờ, sự cố kỹ thuật nghiêm trọng, sai sót con người nghiêm trọng ảnh hưởng đến việc thực hiện giao dịch bình thường, để duy trì trật tự giao dịch và công bằng thị trường, Sở giao dịch chứng khoán có thể thực hiện các biện pháp như dừng giao dịch kỹ thuật, dừng giao dịch tạm thời theo quy tắc kinh doanh và báo cáo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Nếu sự kiện bất ngờ theo khoản trước gây ra kết quả giao dịch bất thường nghiêm trọng, việc thanh toán theo kết quả giao dịch sẽ gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến trật tự giao dịch và công bằng thị trường, Sở giao dịch chứng khoán có thể thực hiện các biện pháp như hủy bỏ giao dịch, thông báo cho tổ chức lưu ký và thanh toán chứng khoán tạm dừng thanh toán theo quy tắc kinh doanh và báo cáo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và công bố.
Điều 42 Sở giao dịch chứng khoán nên giám sát giao dịch chứng khoán theo thời gian thực, kịp thời phát hiện và xử lý hành vi giao dịch bất thường vi phạm quy tắ
Sở giao dịch chứng khoán phải chú trọng giám sát các hành vi giao dịch bất thường có thể gây hiểu lầm cho nhà đầu tư trong quyết định đầu tư, hoặc có thể ảnh hưởng không đúng đến giá giao dịch hoặc khối lượng giao dịch.
Điều 43 Sở giao dịch chứng khoán phải xây dựng các quy tắc kinh doanh về việc nhận diện và xử lý hành vi giao dịch bất thường theo nguyên tắc duy trì trật tự giao dịch thị trường, đảm bảo vận hành ổn định thị trường, đảm bảo cơ hội giao dịch công bằng cho nhà đầu tư, ngăn ngừa và giải quyết rủi ro thị trường, và gửi cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc để phê duyệt.
Điều 44 Đối với các hành vi giao dịch bất thường ảnh hưởng nghiêm trọng đến trật tự giao dịch hoặc công bằng giao dịch, Sở giao dịch chứng khoán có thể thực hiện các biện pháp như giới hạn giao dịch của nhà đầu tư theo quy tắc kinh doanh và báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Khi phát hiện hành vi giao dịch bất thường nghi ngờ vi phạm pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ phận, Sở giao dịch chứng khoán phải báo cáo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Điều 45 Sở giao dịch chứng khoán phải tăng cường giám sát rủi ro giao dịch chứng khoán. Khi xảy ra biến động bất thường nghiêm trọng, Sở giao dịch chứng khoán có thể thực hiện các biện pháp như giới hạn giao dịch, dừng giao dịch cưỡng chế theo quy tắc kinh doanh và báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc; nếu ảnh hưởng nghiêm trọng đến sự ổn định của thị trường chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có thể thực hiện các biện pháp như dừng giao dịch tạm thời theo quy tắc kinh doanh và công bố.
Điều 46 Sở giao dịch chứng khoán phải lưu giữ cẩn thận các hồ sơ giao dịch phát sinh trong quá trình giao dịch chứng khoán và xây dựng các biện pháp quản lý bảo mật tương ứng. Thời gian lưu giữ các tài liệu quan trọng như hồ sơ giao dịch không được ít hơn hai mươi năm.
Sở giao dịch chứng khoán phải yêu cầu và khuyến khích các hội viên lưu giữ cẩn thận các tài liệu ủy thác, hồ sơ giao dịch, tài liệu thanh toán liên quan đến giao dịch chứng khoán và xây dựng các hệ thống tra cứu và bảo mật tương ứng.
Điều 47 Sở giao dịch chứng khoán phải thiết lập hệ thống công nghệ đáp ứng yêu cầu giám sát thị trường chứng khoán và giám sát thời gian thực, đồng thời thiết lập cơ quan chuyên trách để giám sát thị trường chứng khoán.
Sở giao dịch chứng khoán nên đảm bảo hệ thống giao dịch, hệ thống truyền thông và các hệ thống công nghệ thông tin liên quan hoạt động an toàn, ổn định và liên tục.
Mua cổ phần của công ty niêm yết theo hình thức thỏa thuận vượt quá Việc giao dịch được tự động tạo ra hoặc được gửi qua chương trình máy tính phải tuân thủ các quy định của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc và báo cáo cho Sở giao dịch chứng khoán, không được ảnh hưởng đến an toàn hệ thống hoặc trật tự giao dịch bình thường của Sở giao dịch chứng khoán. Sở giao dịch chứng khoán phải xây dựng các quy tắc kinh doanh để giám sát giao dịch được thực hiện bằng chương trình.
Chương năm Giám sát các thành viên của sở giao dịch chứng khoán
Người mua đã công bố báo cáo mua lại, từ thời điểm công bố Sở giao dịch chứng khoán nên xây dựng quy tắc quản lý thành viên. Nội dung bao gồm:
(Một) Việc lấy và quản lý tư cách thành viên;
(Hai) Quản lý chỗ ngồi (nếu có) và đơn vị giao dịch;
(Ba) Yêu cầu về quản lý tuân thủ và kiểm soát rủi ro liên quan đến kinh doanh giao dịch chứng khoán của thành viên;
(Bốn) Quản lý hành vi giao dịch khách hàng, quản lý phù hợp và yêu cầu giáo dục nhà đầu tư của thành viên;
(Năm) Hệ thống báo cáo kinh doanh của thành viên;
(Sáu) Quản lý và kiểm tra hàng ngày của thành viên;
(Bảy) Các biện pháp tự quản và hình thức kỷ luật như thu phạt vi phạm, hủy bỏ tư cách thành viên đối với thành viên;
(Tám) Các vấn đề khác cần quy định trong quy tắc quản lý thành viên.
Khi người mua công bố báo cáo mua lại công ty niêm yết, nên nộp các tài liệu sau: Các thành viên được chấp nhận bởi sở giao dịch chứng khoán phải là các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong nước được phê duyệt thành lập và có tư cách pháp nhân.
Văn phòng đại diện của các tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tại Trung Quốc, sau khi nộp đơn, có thể trở thành thành viên đặc biệt của sở giao dịch chứng khoán.
Loại thành viên, tư cách và quyền lợi, nghĩa vụ của thành viên do điều lệ và quy tắc kinh doanh của sở giao dịch chứng khoán quy định.
1/2. Công ty nên thuê các tổ chức phù hợp Sở giao dịch chứng khoán nên báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng năm ngày làm việc sau khi ra quyết định chấp nhận hoặc loại bỏ thành viên.
Điều 53 Sở giao dịch chứng khoán nên giới hạn số lượng chỗ ngồi (nếu có).
Hội viên có thể lấy ghế giao dịch thông qua hình thức mua hoặc chuyển nhượng. Sau khi được Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận, ghế giao dịch có thể được chuyển nhượng, nhưng không được cho thuê hoặc cầm cố.
Điều 54 Sở giao dịch chứng khoán phải thực hiện quản lý nghiêm ngặt các đơn vị giao dịch, đặt ra, điều chỉnh và giới hạn các loại chứng khoán và cách thức giao dịch mà hội viê
Hội viên tham gia giao dịch chứng khoán phải nộp đơn xin thiết lập đơn vị giao dịch. Sau khi được Sở giao dịch chứng khoán chấp thuận, hội viên có thể cung cấp đơn vị giao dịch cho người khác sử dụng, nhưng phải quản lý họ. Hội viên không được phép cho phép người khác sử dụng danh nghĩa của mình để tham gia trực tiếp vào giao dịch tập trung chứng khoán. Quy định cụ thể được Sở giao dịch chứng khoán quy định.
Điều 55 Sở giao dịch chứng khoán phải xây dựng các tiêu chuẩn quản lý công nghệ, rõ ràng các yêu cầu kỹ thuật về việc kết nối hệ thống giao dịch của hội viên với Sở giao dịch chứng khoán và quản lý vận hành, thúc đẩy hội viên tuân thủ các yêu cầu kỹ thuật để vận hành một cách chuẩn mực, đảm bảo an toàn và ổn định của giao dịch và các hệ thống liên quan.
Để phòng ngừa rủi ro hệ thống, Sở giao dịch chứng khoán có thể yêu cầu hội viên xây dựng và thực hiện các hệ thống kiểm soát rủi ro và mô hình giám sát tương ứng.
Điều 56 Sở giao dịch chứng khoán phải kiểm tra việc hội viên tuân thủ điều lệ và quy tắc kinh doanh của Sở giao dịch chứng khoán theo điều lệ và quy tắc kinh doanh, và báo cáo kết quả kiểm tra cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Sở giao dịch chứng khoán có thể yêu cầu hội viên cung cấp các báo cáo kinh doanh, sổ sách, hồ sơ giao dịch và các tài liệu khác liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán theo điều lệ và quy tắ
Điều 56 Sở giao dịch chứng khoán phải xây dựng hệ thống quản lý hành vi giao dịch của khách hàng của hội viên, yêu cầu hội viên hiểu rõ khách hàng và thỏa thuận trong hợp đồng về việc kiểm tra các lệnh giao dịch ủy thác và từ chối các lệnh giao dịch bất thường, hướng dẫn và thúc đẩy hội viên hoàn thiện hệ thống giám sát hành vi giao dịch của khách hàng, và đánh giá định kỳ.
Khi hành vi giao dịch bất thường nghiêm trọng hoặc nhiều lần xuất hiện hành vi giao dịch bất thường của khách hàng hội viên, Sở giao dịch chứng khoán phải tiến hành kiểm tra tại chỗ hoặc phi tại chỗ về việc quản lý hành vi giao dịch của khách hàng hội viên và báo cáo kết quả kiểm tra cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Nếu thành viên không thực hiện đầy đủ trách nhiệm quản lý khách hàng theo quy định, sở giao dịch chứng khoán có thể áp dụng các biện pháp tự quản hoặc hình thức kỷ luật.
Điều 57 Sở giao dịch chứng khoán phải thực hiện giám sát các giao dịch chứng khoán được thực hiện bởi hội viên thông qua các hoạt động tự doanh và quản lý tài sản theo điều lệ và quy tắ
Sở giao dịch chứng khoán phải yêu cầu hội viên báo cáo cụ thể về tình hình triển khai các sản phẩm kinh doanh mới thông qua tài khoản tự doanh và tài khoản quản lý tài sản, cũng như các tài liệu liên quan đến người kiểm soát tài khoản theo điều lệ và quy tắ
Điều 58 Sở giao dịch chứng khoán phải thúc đẩy hội viên xây dựng và thực hiện hệ thống quản lý phù hợp với khách hàng, yêu cầu hội viên cung cấp thông tin rủi ro đầy đủ khi giới thiệu sản phẩm hoặc dịch vụ cho khách hàng, và không được giới thiệu sản phẩm hoặc dịch vụ không phù hợp với khả năng chịu rủi ro của khách hàng.
Điều 59 Khi hội viên vi phạm pháp luật hoặc quy định, Sở giao dịch chứng khoán có thể áp dụng các biện pháp giám sát tự giác hoặc hình thức kỷ luật theo điều lệ và quy tắc kinh doanh, bao gồm việc tạm dừng xử lý hoặc xử lý các hoạt động liên quan, giới hạn quyền giao dịch, thu phí vi phạm nặng, và bãi nhiệm tư cách hội viên.
Điều 60 Các thành viên của sở giao dịch chứng khoán nên chịu sự giám sát của sở giao dịch chứng khoán và chủ động báo cáo các vấn đề liên quan.
Chương sáu Giám sát các công ty niêm yết chứng khoán của sở giao dịch chứng khoán
Điều 61 Sở giao dịch chứng khoán nên xây dựng quy tắc niêm yết chứng khoán. Nội dung bao gồm:
(Một) Điều kiện, quy trình và yêu cầu công bố thông tin của việc niêm yết chứng khoán;
(Hai) Chủ thể, nội dung và yêu cầu cụ thể về công bố thông tin;
(Ba) Tiêu chuẩn và quy trình đình chỉ, tái niêm yết chứng khoán;
(Bốn) Điều kiện và quy trình chấm dứt niêm yết và tái niêm yết;
(Năm) Quy định xử lý hành vi vi phạm quy tắc niêm yết;
(Sáu) Các vấn đề khác cần quy định trong quy tắc niêm yết.
Điều 62 Sở giao dịch chứng khoán phải ký kết hợp đồng niêm yết với công ty xin niêm yết chứng khoán, xác định mối quan hệ quyền và nghĩa vụ giữa các bên. Nội dung và mẫu của hợp đồng niêm yết phải tuân thủ các quy định của pháp luật, các quy định hành chính và quy định bộ phận.
Hợp đồng niêm yết nên bao gồm các nội dung sau:
(Một) Loại, tên, mã, số lượng và thời gian niêm yết của chứng khoán niêm yết;
(Hai) Việc thu phí niêm yết;
(3) Các phương tiện và cách thức chính yếu mà Sở giao dịch chứng khoán sử dụng để thực hiện quản lý tự giác đối với công ty niêm yết chứng khoán và các bên liên quan, bao gồm kiểm tra tại chỗ và kiểm tra phi tại chỗ;
(Bốn) Xử lý vi phạm hợp đồng niêm yết, bao gồm các khoản phạt vi phạm;
(Năm) Các trường hợp chấm dứt hợp đồng niêm yết;
(Sáu) Phương thức giải quyết tranh chấp;
(Bảy) Các nội dung khác mà sở giao dịch chứng khoán cho rằng cần quy định rõ trong hợp đồng niêm yết.
Điều 63 Sở giao dịch chứng khoán nên thiết lập hệ thống bảo lãnh niêm yết theo pháp luật.
Sở giao dịch chứng khoán phải giám sát hành vi nghề nghiệp của người bảo lãnh và các nhân viên liên quan, thúc đẩy họ thực hiện đầy đủ các trách nhiệm được quy định trong pháp luật, các quy định hành chính, quy định bộ phận và quy tắ
Quy định để đưa ra ý kiến chuyên môn. Sở giao dịch chứng khoán quyết định việc chấm dứt và tái niêm yết chứng khoán dựa trên điều lệ, hợp đồng và quy tắc niêm yết.
Sở giao dịch chứng khoán thực hiện việc hủy niêm yết các chứng khoán khi xảy ra tình huống ngừng niêm yết theo quy tắc kinh doanh, thúc đẩy công ty niêm yết chứng khoán công bố đầy đủ rủi ro ngừng niêm yết, và công bố kịp thời, gửi hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc để lưu trữ.
(Một) Thực hiện điều tra kỹ lưỡng về tình hình liên quan đến người mua; Sở giao dịch chứng khoán phải giám sát công ty niêm yết chứng khoán và các bên nghĩa vụ công bố thông tin theo điều lệ, thỏa thuận và quy tắc kinh doanh, yêu cầu họ công bố các tài liệu công bố thông tin như bản công bố niêm yết, báo cáo định kỳ và báo cáo khẩn cấp.
Sở giao dịch chứng khoán có thể yêu cầu công ty niêm yết chứng khoán và các bên nghĩa vụ công bố thông tin, người bảo lãnh niêm yết, các tổ chức dịch vụ chứng khoán cung cấp thêm giải thích và công bố, xử lý kịp thời các vấn đề phát hiện theo quy định, và nếu tình tiết nghiêm trọng, báo cáo cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
(Năm) Cơ cấu kiểm soát cổ phần của người mua và cách người kiểm soát thực tế kiểm soát người mua; Sở giao dịch chứng khoán phải quyết định việc dừng giao dịch hoặc tái mở giao dịch cho các chứng khoán niêm yết dựa trên quy tắc kinh doanh và yêu cầu của công ty niêm yết chứng khoán. Công ty niêm yết chứng khoán không được lạm dụng việc dừng giao dịch hoặc tái mở giao dịch để làm tổn hại đến quyền lợi hợp pháp của nhà đầu tư.
Sở giao dịch chứng khoán có thể từ chối yêu cầu dừng giao dịch hoặc tái mở giao dịch của công ty niêm yết chứng khoán hoặc quyết định dừng giao dịch hoặc tái mở giao dịch bắt buộc dựa trên quy tắc kinh doanh để duy trì trật tự thị trường.
Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có thể yêu cầu sở giao dịch chứng khoán dừng hoặc tái khởi động giao dịch chứng khoán để duy trì trật tự thị trường.
(Hai) Năng lực của người mua và phân tích tác động của cuộc mua lại này đến độc lập kinh doanh và khả năng phát triển bền vững của công ty bị mua lại; Sở giao dịch chứng khoán phải giám sát việc thay đổi và công bố thông tin về cổ phần của cổ đông lớn, cổ đông nắm giữ trên 5% cổ phần, các cổ đông liên quan và các thành viên hội đồng quản trị, hội đồng kiểm soát, nhân viên cấp cao của công ty niêm yết chứng khoán theo điều lệ, thỏa thuận và quy tắ
(Hai) Đã kiểm tra các tài liệu công bố của người mua, xác nhận nội dung và hình thức tài liệu công bố phù hợp với quy định; Khi người phát hành, công ty niêm yết chứng khoán và các bên nghĩa vụ công bố thông tin vi phạm pháp luật hoặc quy định, Sở giao dịch chứng khoán có thể áp dụng các biện pháp giám sát tự giác hoặc hình thức kỷ luật theo điều lệ, thỏa thuận và quy tắc kinh doanh, bao gồm việc khiển trách công khai, lên án công khai, thu phí vi phạm nặng, và gửi thư đề nghị giám sát cho các cơ quan liên quan.
Điều 71 Sở giao dịch chứng khoán phải áp dụng các quy định tương tự trong chương này để giám sát các bên khác tham gia phát hành hoặc giao dịch chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán này.
Chương bảy Quản lý và giám sát
Từ khi người mua công bố báo cáo mua lại công ty niêm yết đến khi hoàn thành mua lại Sở giao dịch chứng khoán không được chuyển nhượng bất kỳ hình thức nào các giấy phép thành lập và kinh doanh đã được cấp theo quy định này.
(Một) Nhắc nhở người mua thực hiện kịp thời các thủ tục chuyển nhượng cổ phần và thực hiện nghĩa vụ báo cáo và công bố; Thành viên hội đồng quản trị, hội đồng quản trị, thành viên hội đồng giám sát và cán bộ cấp cao của sở giao dịch chứng khoán có nghĩa vụ trung thực và tín nhiệm đối với cơ quan mà họ đang làm việc.
Khi tổng giám đốc của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên nghỉ hưu, họ phải trải qua kiểm toán nghỉ hưu theo quy định.
Điều 73 Tổng giám đốc và phó tổng giám đốc của Sở giao dịch chứng khoán không được kiêm nhiệm trong bất kỳ tổ chức, tổ chức phi lợi nhuận, cơ quan hoặc tổ chức xã hội phi lợi nhuận, quỹ, trường đại học và viện nghiên cứu nào mà không được sự phê duyệt. Các thành viên hội đồng quản trị không phải hội viên và thành viên hội đồng kiểm soát không phải hội viên của Sở giao dịch chứng khoán theo mô hình hội viên, cùng với các nhân viên khác của Sở giao dịch chứng khoán theo mô hình công ty không được kiêm nhiệm trong bất kỳ công ty hội viên nào của Sở giao dịch chứng khoán.
Trong quá trình mua lại công ty niêm yết, cổ phần của công ty bị mua lại mà người mua nắm giữ, sau khi mua lại Các thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng kiểm soát, nhân viên cấp cao và các nhân viên khác của Sở giao dịch chứng khoán không được tiết lộ hoặc sử dụng thông tin nội gián theo bất kỳ hình thức nào, không được lợi dụng bất kỳ hình thức nào để lấy lợi ích từ các hội viên, công ty niêm yết chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán.
18 tháng không được chuyển nhượng. Khi thực hiện nhiệm vụ, các thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng kiểm soát, nhân viên cấp cao và các nhân viên khác của Sở giao dịch chứng khoán phải tránh né nếu gặp các tình huống liên quan đến lợi ích cá nhân hoặc gia đình. Các trường hợp phải tránh né cụ thể được quy định trong điều lệ và quy tắ
Điều 77 Sở giao dịch chứng khoán phải xây dựng hệ thống quản lý tài chính chặt chẽ, sử dụng các khoản tiền và phí thu được theo đúng mục đích quy định, không được sử dụng sai mục đích.
Các khoản thu nhập của Sở giao dịch chứng khoán phải được sắp xếp hợp lý, đảm bảo an toàn vận hành cơ sở và thiết bị giao dịch, và lập kế hoạch tài chính dài hạn.
Thặng dư thu chi của sở giao dịch chứng khoán theo chế độ thành viên không được phân phối cho các thành viên.
Điều 78 Sở giao dịch chứng khoán nên thực hiện nghĩa vụ báo cáo sau:
(1) Báo cáo tài chính hàng năm được kiểm toán bởi công ty kiểm toán phù hợp với Luật Chứng khoán, báo cáo này phải được gửi tới Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng ba tháng sau khi kết thúc mỗi năm tài chính;
(2) Báo cáo tình hình hoạt động theo quý và hàng năm, phải được gửi tới Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc trong vòng mười lăm ngày làm việc sau khi kết thúc mỗi quý và trong vòng ba mươi ngày làm việc sau khi kết thúc mỗi năm tài chính;
(Ba) Các vấn đề báo cáo được quy định bởi pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ ngành và các điều khoản khác trong quy định này;
(Bốn) Các vấn đề khác mà Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc yêu cầu báo cáo.
3 năm không được mua lại công ty niêm yết, CSRC không nhận hồ sơ báo cáo do người mua và bên liên quan của họ nộp. Trong trường hợp có vấn đề quan trọng, sở giao dịch chứng khoán nên báo cáo ngay cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Các vấn đề quan trọng được đề cập trong khoản trên bao gồm:
(1) Phát hiện hội viên, công ty niêm yết chứng khoán, nhà đầu tư và nhân viên của Sở giao dịch chứng khoán tồn tại hoặc có khả năng vi phạm nghiêm trọng pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ phận;
(Hai) Phát hiện rủi ro tiềm ẩn trong thị trường chứng khoán dẫn đến vi phạm nghiêm trọng pháp luật, quy định hành chính và quy định bộ ngành;
(3) Xuất hiện các vấn đề trong thị trường chứng khoán mà pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ phận chưa quy định rõ ràng nhưng có thể ảnh hưởng nghiêm trọng đến thị trường chứng khoán;
(Bốn) Vấn đề cần phải đưa ra quyết định quan trọng bởi sở giao dịch chứng khoán trong quá trình thực thi pháp luật, quy định hành chính và quy định bộ ngành;
(Năm) Các vấn đề khác mà sở giao dịch chứng khoán cho rằng cần báo cáo;
(Sáu) Các vấn đề khác được quy định bởi Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Điều 79 Khi xảy ra các trường hợp sau đây, Sở giao dịch chứng khoán phải báo cáo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc, đồng thời gửi bản sao tới chính quyền địa phương nơi Sở giao dịch chứng khoán đặt trụ sở, và thông báo bằng cách thích hợp đến các hội viên và nhà đầu tư của Sở giao dịch chứng khoán:
(Một) Xảy ra tình huống ảnh hưởng đến hoạt động an toàn của sở giao dịch chứng khoán;
(2) Khi xảy ra sự kiện bất ngờ như thiên tai, sự kiện bất ngờ, sự cố kỹ thuật nghiêm trọng, sai sót con người nghiêm trọng ảnh hưởng đến việc thực hiện giao dịch bình thường, Sở giao dịch chứng khoán thực hiện các biện pháp như dừng giao dịch kỹ thuật, dừng giao dịch tạm thời, hủy bỏ giao dịch hoặc thông báo cho tổ chức lưu ký và thanh toán chứng khoán tạm dừng thanh toán để duy trì trật tự giao dịch và công bằng thị trường;
(3) Khi có biến động bất thường nghiêm trọng, Sở giao dịch chứng khoán thực hiện các biện pháp như giới hạn giao dịch, dừng giao dịch cưỡng chế, dừng giao dịch tạm thời để duy trì ổn định thị trường.
Điều 81 Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có quyền yêu cầu sở giao dịch chứng khoán cung cấp thông tin thị trường chứng khoán, tài liệu kinh doanh và các dữ liệu, tài liệu liên quan khác.
Điều 82 Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có quyền yêu cầu sở giao dịch chứng khoán sửa đổi điều lệ và quy tắc kinh doanh của mình.
Vi phạm quy định của phương pháp này tạo thành hành vi vi phạm chứng khoán, sẽ bị truy cứu trách nhiệm pháp lý. Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có quyền đánh giá và kiểm tra việc xây dựng và thực thi quy tắc kinh doanh của Sở giao dịch chứng khoán, việc thực hiện trách nhiệm quản lý tự giác, việc xây dựng và bảo trì hệ thống công nghệ thông tin, cũng như việc xây dựng và thực hiện các hệ thống tài chính và quản lý rủi ro.
Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có thể thực hiện các đánh giá và kiểm tra theo khoản trên bằng cách yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán tự kiểm tra, yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán thuê các tổ chức chuyên môn được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc chấp thuận để kiểm tra, hoặc tổ chức kiểm tra tại chỗ bởi Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Chương X Khi Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc điều tra và xử lý các hành vi vi phạm pháp luật và quy định trong thị trường chứng khoán, sở giao dịch chứng khoán nên phối hợp.
(Hai) Nhà đầu tư bị kiểm soát bởi cùng một chủ thể; Khi Sở giao dịch chứng khoán có tranh tụng hoặc khi thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng kiểm soát, nhân viên cấp cao của Sở giao dịch chứng khoán bị liên quan đến tranh tụng hoặc bị xử lý theo pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ phận, Sở giao dịch chứng khoán phải báo cáo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc.
Chương tám Trách nhiệm pháp lý
(Một) Nhà đầu tư là cổ đông lớn nắm giữ hơn Nếu Sở giao dịch chứng khoán vi phạm quy định tại khoản 8 của quy định này, thực hiện các hoạt động khác không được Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc phê duyệt, thì Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc sẽ yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán sửa đổi trong thời hạn nhất định; nếu cấu thành tội phạm, thì cơ quan tư pháp sẽ truy cứu trách nhiệm hình sự.
(Một) Số cổ phần nắm giữ của nhà đầu tư / Tổng số cổ phần đã phát hành của công ty niêm yết Nếu Sở giao dịch chứng khoán vi phạm quy định tại khoản 10 của quy định này, niêm yết các loại chứng khoán giao dịch mới hoặc thực hiện các điều chỉnh lớn đối với các loại chứng khoán giao dịch hiện có mà không xây dựng hoặc sửa đổi quy tắc kinh doanh hoặc không thực hiện các thủ tục liên quan, thì Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc sẽ yêu cầu dừng giao dịch loại chứng khoán này và xử lý các người phụ trách liên quan.
Điều 88 Nếu Sở giao dịch chứng khoán vi phạm quy định, xây dựng hoặc sửa đổi quy tắc kinh doanh mà không thực hiện các thủ tục liên quan, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có thể yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán sửa đổi, tạm dừng áp dụng hoặc bãi bỏ và xử lý các người phụ trách liên quan.
Điều 89 Nếu Sở giao dịch chứng khoán vi phạm quy định, cho phép các hội viên không phải hội viên tham gia trực tiếp vào giao dịch tập trung chứng khoán, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc sẽ đưa ra hình thức xử phạt hành chính theo Luật Chứng khoán.
Điều 90 Nếu Sở giao dịch chứng khoán vi phạm quy định này, không thực hiện đầy đủ trách nhiệm giám sát hoặc không thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có thể áp dụng các biện pháp giám sát như trò chuyện giám sát, gửi thư cảnh báo, khiển trách công khai, yêu cầu sửa chữa trong thời hạn nhất định.
Điều 89 Khi Sở giao dịch chứng khoán tồn tại các tình huống sau đây, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc sẽ xử lý các nhân viên cấp cao liên quan theo mức độ vi phạm bằng cách đưa ra cảnh cáo, ghi nhận lỗi, ghi nhận lỗi nghiêm trọng, bãi nhiệm chức vụ, và yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán xử lý kỷ luật các trưởng bộ phận liên quan; nếu gây hậu quả nghiêm trọng, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc sẽ xử lý theo quy định tại khoản 35 của quy định này; nếu cấu thành tội phạm, cơ quan tư pháp sẽ truy cứu trách nhiệm hình sự của các cá nhân liên quan.
(1) Không truyền đạt hoặc thực hiện các luật, quy định, quy định, chính sách và các quy định, phương pháp, quy định do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc ban hành;
(Hai) Không có trách nhiệm với công việc, quản lý hỗn loạn, khiến các quy chế và quy trình vận hành không đầy đủ và không được thực hiện;
(3) Không chấp nhận hoặc phối hợp với các cuộc kiểm tra và giám sát của Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc, không coi trọng, không báo cáo hoặc không giải quyết kịp thời các rủi ro, lỗ hổng lớn phát hiện trong quá trình làm việc;
(Bốn) Không kịp thời thực hiện các biện pháp hiệu quả để ngăn chặn hoặc xử lý không đúng đối với hành vi vi phạm trong sở giao dịch chứng khoán.
Điều 90 Mọi nhân viên của Sở giao dịch chứng khoán đều có trách nhiệm từ chối thực hiện các nhiệm vụ do bất kỳ cá nhân nào giao xuống vi phạm pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ phận và các quy định liên quan của Sở giao dịch chứng khoán, và có trách nhiệm báo cáo tình hình cụ thể cho cấp trên và Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc. Nếu không từ chối thực hiện các nhiệm vụ này, hoặc dù từ chối nhưng không báo cáo, thì phải chịu trách nhiệm tương ứng.
Điều 91 Nếu hội viên, công ty niêm yết chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán vi phạm pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ phận và điều lệ, quy tắc kinh doanh của Sở giao dịch chứng khoán, và Sở giao dịch chứng khoán không thực hiện đầy đủ trách nhiệm giám sát theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có quyền theo các quy định của quy định này, truy cứu trách nhiệm của Sở giao dịch chứng khoán và các thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng quản trị, thành viên hội đồng kiểm soát, nhân viên cấp cao và người trực tiếp chịu trách nhiệm.
Điều 92 Sở giao dịch chứng khoán phải báo cáo kịp thời cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc về các trường hợp vi phạm pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ phận của hội viên, công ty niêm yết chứng khoán và các cá nhân khác trong phạm vi trách nhiệm của mình; theo điều lệ và quy tắc kinh doanh của Sở giao dịch chứng khoán, nếu có thể áp dụng các biện pháp giám sát tự giác hoặc hình thức kỷ luật, Sở giao dịch chứng khoán có thể xử lý theo quy định và gửi hồ sơ cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc để lưu trữ; nếu theo pháp luật, quy định hành chính, quy định bộ phận, Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc phải xử phạt, Sở giao dịch chứng khoán có thể đề xuất các biện pháp xử phạt cho Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc. tỷ lệ kèo bóng đá trực tiếp
Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc có thể yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán thực hiện các biện pháp giám sát tự giác hoặc hình thức kỷ luật đối với hội viên, công ty niêm yết chứng khoán theo quy tắ
Điều 93 Sở giao dịch chứng khoán, hội viên của Sở giao dịch chứng khoán, công ty niêm yết chứng khoán vi phạm quy định này, người trực tiếp chịu trách nhiệm và những người có lợi ích trực tiếp với người trực tiếp chịu trách nhiệm gây ra lợi nhuận bất hợp pháp hoặc tránh tổn thất, sẽ bị Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc xử phạt hành chính theo quy định pháp luật.
Điều 75 Phụ lục thì
Điều 94 Quy định này do Ủy ban Chứng khoán Trung Quốc giải thích.
Điều 95 Quy định này có hiệu lực kể từ ngày công bố. Quy định quản lý sở giao dịch chứng khoán
